Muayene Nedeni

Bazı yatırımcılar, gerçek adresi yönetmelik adresiyle aynı olmayan Yeni Zelanda lisanslı brokerler hakkında daha fazla bilgi almak için teftiş ekibini telefonla aradı. Yatırımcıların güçlü ihtiyacına yanıt olarak anket görevlisi, konu hakkında daha fazla bilgi edinmek için Yeni Zelanda'daki TP'ye gitti.

Ofis

Yönetmelik bilgilerine göre, Yeni Zelanda lisanslı komisyoncu TP, Edwards Clark Dickie, Legal Services and Solutions Unit 1, 43 High Street Auckland Central Auckland adresinde bulunuyor. Anket personeli daha sonra burayı ziyaret etti.

Seçilmiş Fotoğraflar

Haritaya göre, anket personeli, düzenleyici bilgilerde belirtilen ofis binasını başarıyla buldu. Ofis binasına girdikten ve zemin kat lobisindeki kat kılavuzlarını dikkatlice inceledikten sonra anket personeli, hedef şirket hakkında herhangi bir bilgiye rastlamadı.

Bu ofis binasında ön büro personeli bulunmadığından ve mevzuat bilgileri hedef şirketin belirli katını göstermediğinden, anket personeli hedef şirketi bulamadı. Anket yalnızca sonlandırılabilir.

Çözüm

Anket personelinin ziyareti, komisyoncu TP'nin gerçek adresinin düzenleyici adresiyle tutarsız olduğunu doğruladı. Bu komisyoncu tarafından talep edilen FSPR lisansının (referans numarası: 547487) ve finansal hizmet firması lisansının (referans numarası: 13842) klon olduğundan şüpheleniliyor.