简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
Lời nói đầu:Cơ quan Quản lý Tài chính Vương quốc Anh (FCA) đã phạt BGC Brokers LP, GFI Brokers Limited và GFI Securities Limited (cùng với BGC/GFI) £4.775.200 vì không đảm bảo họ có các hệ thống và biện pháp kiểm soát phù hợp để phát hiện hiệu quả việc lạm dụng thị trường.
Cơ quan Quản lý Tài chính Vương quốc Anh (FCA) đã phạt BGC Brokers LP, GFI Brokers Limited và GFI Securities Limited (cùng với BGC/GFI) £4.775.200 vì không đảm bảo họ có các hệ thống và biện pháp kiểm soát phù hợp để phát hiện hiệu quả việc lạm dụng thị trường.
BGC/GFI đã không thực hiện đúng các yêu cầu giám sát thương mại của Quy định Lạm dụng Thị trường (MAR). Điều này có nghĩa là có nguy cơ gia tăng rằng giao dịch đáng ngờ tiềm ẩn sẽ không bị phát hiện.
Từ tháng 7 năm 2016 đến tháng 1 năm 2018, BGC/GFI có các quy trình giám sát thủ công, tự động và liên lạc bị thiếu sót, do đó, không đủ khả năng giải quyết đúng đắn nguy cơ lạm dụng thị trường. Ngoài ra, các hệ thống giám sát lạm dụng thị trường của BGC/GFI không có phạm vi bảo hiểm thích hợp đối với tất cả các loại tài sản tuân theo MAR.
Mark Steward, Giám đốc Điều hành Thực thi và Giám sát Thị trường, nhận xét:
'Việc giám sát thị trường của chúng tôi là mối quan hệ đối tác được quy định giữa FCA và những người tham gia thị trường, do đó, những lỗ hổng hoặc lỗ hổng trong khả năng giám sát và phát hiện giao dịch lạm dụng của công ty sẽ gây ra rủi ro trực tiếp đối với tính toàn vẹn của thị trường. Trường hợp này là một ví dụ khác về quyết tâm của FCA nhằm đảm bảo các công ty ưu tiên tính toàn vẹn của thị trường và duy trì các tiêu chuẩn tuân thủ cao.'
BGC/GFI đã đồng ý giải quyết vụ việc ở giai đoạn đầu và đủ điều kiện để được giảm giá 30%. Nếu không có chiết khấu này, tiền phạt sẽ là £6,821,800.
BGC/GFI kể từ đó đã tăng cường hệ thống và kiểm soát của họ.
Miễn trừ trách nhiệm:
Các ý kiến trong bài viết này chỉ thể hiện quan điểm cá nhân của tác giả và không phải lời khuyên đầu tư. Thông tin trong bài viết mang tính tham khảo và không đảm bảo tính chính xác tuyệt đối. Nền tảng không chịu trách nhiệm cho bất kỳ quyết định đầu tư nào được đưa ra dựa trên nội dung này.
Pepperstone
Octa
TMGM
STARTRADER
Vantage
OANDA
Pepperstone
Octa
TMGM
STARTRADER
Vantage
OANDA
Pepperstone
Octa
TMGM
STARTRADER
Vantage
OANDA
Pepperstone
Octa
TMGM
STARTRADER
Vantage
OANDA