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香港证监会禁止结好证券前客户主任从业六个月 因其违规操作客户账户
摘要：结好证券有限公司(结好证券)前客户主任吴鹫(男)因违反香港证监会《操守守则》，遭香港证券及期货事务监察委员会(证监会)禁止重投业界六个月。
结好证券有限公司(结好证券)前客户主任吴鹫(男)因违反香港证监会《操守守则》，遭香港证券及期货事务监察委员会(证监会)禁止重投业界六个月。
证监会发现，吴于2013年10月至2014年11月期间，在没有事先取得客户书面授权，并在当时雇主不知情及没有作出批准的情况下，以委讬形式在客户的证券帐户及保证金帐户内进行交易。
该名客户虽曾口头上授权吴以委讬形式在她的帐户内进行买卖，但在没有书面授权的情况下，结好无法监察该名客户的帐户运作情况。
证监会认为，吴的行为违反了《操守准则》有关委讬帐户的授权及操作的监管规定。
证监会在厘定罚则时，已考虑到吴的失当行为持续的时间、其过往并无遭受纪律处分的纪录，以及他已对受影响客户就其致使该等帐户所蒙受的所有交易损失作出赔偿。
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自香港证监会官网
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