简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
ASIC对AMP Financial Planning的牌照施加附加条件
摘要：ASIC已对AMP Financial Planning Pty Ltd (AMPFP)的澳大利亚金融服务（AFS）牌照施加了附加条件。
ASIC已对AMP Financial Planning Pty Ltd (AMPFP)的澳大利亚金融服务（AFS）牌照施加了附加条件。
在ASIC对AMPFP的管理自由账户（MDA）服务和咨询业务进行监测之后，ASIC批准了AMPFP变更其AFS牌照以提供MDA服务的申请，并对其牌照施加了附加条件。
ASIC的监测包括与AMPFP合规人员就流程和系统进行现场访谈，以及与提供MDA服务和建议的顾问进行访谈。还包括对AMPFP文件化的过程和系统、客户建议文件和顾问审计文件的审查。
ASIC对AMPFP附加了额外的牌照条件，以确保AMPFP有足够的安排来履行与提供MDA服务相关的义务。
MDA为零售客户带来了特定的风险，因为当客户与MDA提供者签订合同时，客户授予提供者代表他们进行投资决策的权力，而不需要寻求客户的事先批准。
制定这些牌照条件是为了确保AMPFP充分监测和监督其顾问提供的MDA服务，并确保其顾问得到充分的培训并履行其最佳利益义务。
这些附加条件还力求确保AMPFP在提供MDA服务时拥有必要的人力、财力、技术资源以及风险管理和内部争议解决系统，并保持足够的记录。
ASIC专员Danielle Press说：“ASIC希望看到整个金融咨询行业的监管标准、行为标准和合规标准得到提高，实施额外的牌照条件是我们不断努力的一部分，以向AFS持牌机构明确我们的期望。”
本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://asic.gov.au/
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
天眼交易商
热点资讯
每周经济金融评论：美国通胀持续高企，美联储面临如何应对的困境
WikiFX欧元/美元摇摆不定：多头前路艰难
WikiFX美联储携全球央行小弟“开团” 有暴利机会更有“爆炸”危险
WikiFX欧元区 12 月制造业 PMI 初值持稳于 45.2，预期为 45.0
WikiFX日本央行料维稳利率，日元触及三周低点
WikiFX加元：距离转机还有几个月 - 德国商业银行
WikiFX中国铝产量创历史新高 - 荷兰国际集团
WikiFX美元/日元：受美国国债收益率上升和押注减少的推动 - 华侨银行
WikiFX美元指数：美联储利率会议前涨跌互现 – 华侨银行
WikiFX黄金：受阻2720美元附近释放什么信号？
WikiFX汇率计算
