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ASIC禁止会计师Keith Douglas Bowker六年内提供金融服务
摘要：会计师凯斯•道格拉斯•鲍克（Keith Douglas Bowker）已被禁止在六年内提供任何金融服务。
会计师凯斯•道格拉斯•鲍克（Keith Douglas Bowker）已被禁止在六年内提供任何金融服务。
此前，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）对Bowker在2016年11月至2017年3月期间的行为进行了调查。据称，Bowker为客户申请并出售了随后在澳大利亚证券交易所上市的两家公司的股票。
ASIC发现Bowker：
1. 在不知情及/或未经同意的情况下，代表他人申请及出售股份；
2. 向这两家公司提供虚假资料，随后这些资料又被提供给澳大利亚证券交易所，以便满足上市的规定；
3. 有误导性或欺骗性的行为；
4. 违反金融服务法。
Bowker可向行政上诉法庭申请复核ASIC的决定。
本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://asic.gov.au/
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