新加坡金管局对三名个人处以禁令 因不诚实行为

新加坡金融管理局(MAS)发布了针对三名有欺诈行为的个人的禁令。这些个人是：

Jeremy Lee Seow Poh先生，Jefferies Singapore Limited (JSL)前代表，禁期4年

Ong Eng Keong先生，JSL前代表，禁期2年

Yap Chee Hoe先生，Legacy FA Pte. Ltd. (Legacy)前代表，禁期2年

三项禁令都从2019年5月8日起生效。

针对Lee和Ong的禁令

Lee和Ong被禁止从事《证券和期货法(Securities and Futures Act)》(以下简称“SFA”)授权的任何受监管活动，并被禁止提供《金融顾问法(Financial Advisers Act)》(以下简称“FAA”)授权的任何金融顾问服务。此外，他们亦不得参与SFA授权的任何资本市场服务公司及FAA授权的任何金融顾问公司的管理、担任其董事或成为其大股东。

Lee是JSL固定收益部门的常务董事和销售主管，而Ong是JSL信贷交易部门的高级副总裁。两人在JSL任职期间被规定未经公司知情和批准不得从事债券交易，因这可能与JSL及其客户的交易活动存在冲突。2011年5月至2012年12月，Lee使用他的私人银行账户进行了债券交易。他还与Ong合谋，利用他们在JSL固定收益部门工作期间获得的特权信息，针对JSL进行逆向交易，并与Ong分享交易利润。如果JSL知道Lee是交易对手方，而Lee和Ong的个人利益与JSL及其客户的利益之间可能存在冲突，它就不会进行这些交易。他们的欺骗行为违反了SFA第201(b)条。

2016年9月，Lee加入了DZ Bank AG Deutsche Zentral (DZ)担任其董事以及资本市场销售亚洲区销售主管，并作为一名指定代表。

在DZ进行的职前健康及适当性测试中，Lee声称他并没有受到前雇主的纪律处分。这份声明是虚假的，因为JSL在2015年向李先生发出了一份书面合规警告，称他在处理客户订单时存在不当商业行为。DZ根据Lee的声明决定Lee适合担任其代表。因向DZ作出虚假陈述，Lee违反SFA第99O(2)(a)条及FAA第23L(2)(a)条。

针对Yap的禁令

Yap被禁止从事《保险法(Insurance Act)》(下称“IA”)授权下的业务，并被禁止参与IA授权下保险中介公司的管理。他亦不得提供任何金融顾问服务，并被禁止参与FAA授权的任何金融顾问公司的管理、担任其董事或成为其大股东。

Yap于2017年2月至7月期间担任Legacy的指定代表。在2017年5月至7月期间，Yap在保险申请表上伪造了5个人的签名，意在加快他们购买保险单。Yap亦在其中一份申请表中提供虚假资料，资料涉及一名人士的健康及就业情况。这些个人并没有蒙受任何损失，因为在发现Yap的不当行为后，这些个人或撤回了申请，或被保险公司取消了申请。

MAS副常务理事(资本市场)Lee Boon Ngiap表示：“MAS希望金融服务专业人士秉持高标准的诚信和正确的行为。达不到这些标准的专业人士必须被坚决处理，以维护公众对我们金融机构的信任”。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自新加坡金管局官网