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ASIC禁止前Kaz Capital顾问提供金融服务6年
摘要：ASIC已经禁止新南威尔士州Centennial Park的David Stephen Cornford先生在六年内提供金融服务。2014年至2017年，Cornford先生曾担任Kaz Capital Pty Ltd的顾问。
ASIC已经禁止新南威尔士州Centennial Park的David Stephen Cornford先生在六年内提供金融服务。2014年至2017年，Cornford先生曾担任Kaz Capital Pty Ltd的顾问。
ASIC的禁令涉及Cornford先生以下事实：
·未经授权，擅自买卖客户帐户上的上市证券
·以个人身份买卖差价合约(CFD)，其方式与客户的利益相冲突
ASIC发现Cornford先生：
·进行人为控制的交易，操纵股票交易价格
·使股票市场或股票交易价格产生虚假或误导性的表现
·受聘于Kaz Capital时提供的一项金融服务不属于Kaz Capital的澳大利亚金融服务(AFS)牌照所准许的范围
Cornford有权向行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal)提出上诉，要求对ASIC的决定进行复审。
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网
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