ASIC取消一名前金融顾问管理资格5年 因其漠视董事职责

澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已取消了新南威尔士州Zetland的Daniel McSweeny管理公司的资格5年。在此之前，McSweeny参与了14家已倒闭公司的管理。

McSweeny曾担任以下公司的董事：

Taavla Capital Pty Limited A.C.N. 139 644 429

Prettoria Capital Pty Limited A.C.N. 143 300 609

Iugis Capital Pty Limited A.C.N. 136 702 639

Wealth Achievers Services Australia A.C.N. 130 189 909

Constantia Capital Pty Limited A.C.N. 143 526 434

FF&I Holdings Pty Limited A.C.N. 124 345 348

Security Chips Pty Ltd A.C.N. 600 199 255

Kimbriki Capital Pty Ltd A.C.N. 133 864 883

Kimbriki Capital Trading Pty Ltd A.C.N. 133 864 892

Wealth Achievers Services Group Pty Ltd A.C.N. 162 529 375

Mondo Oro Pty Ltd A.C.N. 120 262 348

The Village Accountant Australia Pty Ltd A.C.N. 143 264 699

Wealth Achievers Services Pty Ltd A.C.N. 127 843 056

Logiplan Financial Services Pty Ltd A.C.N 002 663 210

McSweeney利用这些公司经营金融服务业务。这些公司在2014年8月21日至2015年9月8日之间进入清算。

14家公司欠债权人的债务总额约为980万澳元。

ASIC发现McSweeny：

·欺诈性地挪用公司资金

·利用公司的结构为自己谋取不义之财

·完全无视他的主管职责

·未能遵守向澳大利亚税务局(Australian Taxation Office)提交文件的要求

·未能确保公司保留书面财务记录

·未能阻止这些公司在可能资不抵债的情况下进行交易

ASIC作出此项决定的依据是破产公司的清算人提交的报告。ASIC还向Taavla Capital Pty Limited、Prettoria Capital Pty Limited、Iugis Capital Pty Limited和Wealth Achievers Services Australian Pty Ltd的清算人提供了来自Assetless Administration Fund (AAF)的资金，用于编制补充报告，以取消McSweeny的资格。

McSweeny的资格取消从2019年5月2日起生效，持续至2024年5月1日。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网