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香港证监会禁止黄家恒重投业界九个月
摘要：香港证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止黄家恒（男）重投业界九个月，由 2019年5月28日起至2020年2月27日止。
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止黄家恒（男）重投业界九个月，由 2019年5月28日起至2020年2月27日止。
证监会经调查后采取上述纪律行动。调查发现黄于2015年1月至9月期间，在未获客户书面授权的情况下，接受第三者的指示在该客户的期货帐户内进行买卖。
黄亦使用该客户的密码在网上登入该帐户并代表他进行买卖。
证监会认为黄没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事，以维护客户的最佳利益，而由于没有第三方书面授权，黄及其雇主亦可能面临遭客户索赔的潜在风险。黄的行为令他作为持牌人的适当人选资格受到质疑。
证监会在决定上述处分时，已考虑到所有相关情况，包括黄过往并无遭受纪律处分的纪录。
本文转自香港证监会官网
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