简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
香港证监会禁止黄家恒重投业界九个月
摘要：香港证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止黄家恒（男）重投业界九个月，由 2019年5月28日起至2020年2月27日止。
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止黄家恒（男）重投业界九个月，由 2019年5月28日起至2020年2月27日止。
证监会经调查后采取上述纪律行动。调查发现黄于2015年1月至9月期间，在未获客户书面授权的情况下，接受第三者的指示在该客户的期货帐户内进行买卖。
黄亦使用该客户的密码在网上登入该帐户并代表他进行买卖。
证监会认为黄没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事，以维护客户的最佳利益，而由于没有第三方书面授权，黄及其雇主亦可能面临遭客户索赔的潜在风险。黄的行为令他作为持牌人的适当人选资格受到质疑。
证监会在决定上述处分时，已考虑到所有相关情况，包括黄过往并无遭受纪律处分的纪录。
本文转自香港证监会官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
香港证监会对瑞兴全球财富处以罚款150万元及谴责
证券及期货事务监察委员会（香港证监会）对瑞兴全球财富管理有限公司（瑞兴全球）作出谴责及罚款150万元，原因是它在台湾分销投资基金及提供投资建议时，没有确保其遵守适用的法律及规例，及没有充分监督其代表所进行的业务活动以确保该等法律及规例获得遵守。
ASIC禁止Spectrum Wealth Advisers前董事提供金融服务6年
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前已禁止Mark Schroeder在6年内提供金融服务，因其在Spectrum Wealth Advisers Pty Ltd (下称“Spectrum”)的多次违规操作中所承担的职责。
香港证监会对安德思资产管理作出谴责及罚款250万元
安德思资产管理（香港）有限公司（安德思）因没有落实足够的措施，以确保准确及准时地披露八只香港上市公司股票的须具报权益，故遭香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责并罚款250万元。
联邦法院就ASIC对Vocation Limited的处罚程序作出处罚判决
2019年11月1日，澳大利亚联邦法院(Federal Court of Australia)在澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)针对Vocation Limited (清算中) (下称“Vocation”)及其管理人员Mark Hutchinson(前首席执行官)、John Dawkins AO(前董事长)和Manvinder Grewal(前首席财务官)的民事处罚程序中做出了处罚判决和最后命令。
天眼交易商
热点资讯
黄金价格预测：持平于 2,600 美元上方，市场等待新的催化剂
WikiFX澳储行会议纪要前，澳元/美元持稳于 0.6250 附近
WikiFX赢双倍美金，享double欢乐：圣诞价格大赢家，快来预测外汇和大宗商品涨跌！
WikiFX欧元/美元价格分析：测试接近1.0450的九日EMA，RSI改善支持上行
WikiFX风险预警！以下平台监管信息发生重大变动
WikiFX美联储会如何在充分就业和价格稳定之间实现平衡？
WikiFX欧央行管理委员会成员武契奇：明年欧央行将持续降息
WikiFX英镑/美元在1.2570区域附近盘整；上行潜力似乎有限
WikiFX日元多头仍在观望；对美元似乎脆弱
WikiFX美元需求加大，美元/印度卢比震荡走高
WikiFX汇率计算
