香港证监会警告经纪商勿在大陆参与未授权的外汇保证金交易

香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)日前发出通知，就内地外汇保证金交易及其它不受香港证监会规管的活动发出通知。

香港证监会在通知中指出，中国国家外汇管理局(SAFE)最近采取行动，反对大陆实体通过其海外股东运营的交易平台为投资者提供外汇保证金交易服务。外管局表示，内地有关部门尚未批准任何机构在内地直接或代理从事外汇保证金业务。外管局还强调，根据中国内地的要求，任何未经批准的机构进行外汇保证金交易，或任何客户(无论是机构还是个人)委托未经批准的机构进行外汇保证金交易，都是违法的。

香港证监会已知悉，其监管的一些实体或其关联方通过简体中文网站向投资者提供杠杆式外汇交易或类似服务，并向内地投资者提供免费电话查询。香港证监会警告持牌机构，切勿在内地从事未经授权或非法的外汇保证金交易，或协助其他人士或内地投资者从事此类活动。

向内地投资者提供、销售外汇保证金交易等服务，或者协助他人向内地投资者提供、营销外汇保证金交易等服务的，应当立即审查其在内地法律、法规下活动的合法性。任何不符合规定的活动应立即停止，并通知香港证监会。

此外，香港证监会已知悉，一些持牌企业的关联方可能与内地其它涉嫌非法活动有关，例如未经授权的股票经纪、欺诈性的众筹或p2p贷款，或在香港进行的涉嫌欺诈性伦敦金活动。

香港证监会提醒授权实体及其控制实体采取一切必要措施，审查自己和有关各方提供的服务的合法性，确保他们的活动遵守香港证监会的法律法规以及其它地区的适用要求。未经授权或非法的活动必须立即停止。

任何违反其它司法管辖区的法律或规例的行为，均可构成对《行为守则(Code of Conduct)》第12.1段的违反，而该等行为会令公司在香港持有牌照的适当性受到质疑。

如公司未能采取适当行动，可能招致监管行动。香港证监会可就授权业务及其控制实体施加条件，以减低风险。如情况许可，香港证监会会采取行动，包括发出限制通知书及暂停或吊销持牌实体的牌照。

最近，专注于香港的零售外汇经纪公司KVB Kunlun Financial Group Ltd就其中国内地客户发表声明。其将对集团现有的华人客户进行详细调查。这项调查的目的是确定谁是，或谁可能被列为中国国内客户。任何被认定为中国国内客户的人将被尽快解除业务关系。