WikiFX作为一家独立的第三方信息服务平台，致力于为用户提供全面、客观的交易商监管信息查询服务。WikiFX不直接参与任何外汇交易行为，也不提供任何形式的交易渠道推荐或投资建议。WikiFX对交易商的评分评级依据公开渠道的客观信息，并充分兼顾不同国家和地区的监管政策差异。交易商评分评级是WikiFX的核心产品，我们坚决反对任何可能损害其客观性和公正性的商业行为，欢迎全球用户的监督和建议。举报热线：report@wikifx.com

您当前语言与浏览器默认语言不一致，是否切换？

切换

全球交易商监管查询APP

交易商搜索

简体中文

繁體中文

English

Pусский

日本語

ภาษาไทย

Tiếng Việt

Bahasa Indonesia

Español

हिन्दी

Filippiiniläinen

Français

Deutsch

Português

Türkçe

한국어

العربية

下载WikiFX

首页 -

行业 -

正文 -

天眼直达

香港证监会警告经纪商勿在大陆参与未授权的外汇保证金交易

ASIC为持牌方提供防范股票销售欺诈的指导

WikiFX

| 2019-06-18 16:19

摘要：澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)日前为澳大利亚金融服务(AFS)持牌者提供了有关防范股票销售欺诈的指导，帮助它们降低此类欺诈给它们客户和业务带来的风险。

澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)日前为澳大利亚金融服务(AFS)持牌者提供了有关防范股票销售欺诈的指导，帮助它们降低此类欺诈给它们客户和业务带来的风险。

ASIC 52.jpg

股票销售欺诈是指假冒身份的实体出售不属于它们的股票的欺诈行为。

ASIC已发现股票销售欺诈案件有所上升，主要与发行方赞助的持股有关。作为应对，ASIC已在《信息表237：防止股票销售欺诈(Information Sheet 237 Protecting against Share Sale Fraud)》(简称“INFO 237”)中为易受股票销售欺诈影响的AFS持牌人提供防范股票销售欺诈的指导。

具体来说，INFO 237对ASIC持牌方以下方面的管理提供了指导：

·一次性股票销售

·客户尽职调查

·现行客户尽职调查

·中介客户

·反洗钱和打击恐怖主义融资(AML/CTF)培训

·可疑事项举报

ASIC认为，稳健的开户和客户尽职调查措施可以有效地防止如股票销售欺诈一类的欺诈行为。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网

免责声明:

本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任

欺诈