纽约法院对美国证交会起诉Beaufort Securities欺诈一案作出最终判决

纽约东区法院(The New York Eastern District Court)日前对Beaufort Securities Ltd.一案作出终审判决。该诉讼程序由美国证券交易委员会(SEC)于2018年3月发起。

根据判决书，法庭永久禁止被告使用以下类型的方式或工具买卖证券、通过任何手段/计划或诡计违反《1934年证券交易法(Securities Exchange Act of 1934)》第10条(b)款进行诈骗：

·州际贸易

·邮件

·国家证券交易所设施

Beaufort Securities Ltd.已进入一般性出庭程序，并已同意法院对此事的审判权。被告同意进入终审，不承认或否认有关诉状的指控，并放弃事实调查结果和法律结论，放弃对终审的任何上诉权利。

此外，被告被永久禁止参与任何低价股的发售，包括与经纪公司、交易商或发行人进行买卖低价股的活动。

2018年3月2日，SEC宣布对Beaufort Securities及其投资经理提起证券欺诈指控，指控其操纵HD View 360 Inc.的证券的交易。HD View 360 Inc.是一家美国的微型市值发行人。

SEC指控Beaufort Securities Ltd.和其投资经理Peter Kyriacou操纵HD View的普通股市场。这一阴谋涉及一名联邦调查局(FBI)卧底特工，他称自己经营着一个“哄抬股价，逢高卖出”的计划来操纵美国股市。Kyriacou和该特工讨论了在Beaufort的账户中存入大量微市值股票，通过促销抬高股票价格，通过匹配的交易操纵股票的价格和交易量，然后卖出股票获得巨额利润。

根据SEC对Beaufort和Kyriacou的指控，它们：

·以指定人士的名义为FBI卧底特工开立经纪帐户，以隐瞒其身份及其与帐户中预期交易活动的关系

·暗示卧底特工可以通过配对交易“操纵市场”，在HD View股价暴跌之前制造出该公司股票是流动性的假象

·执行多个买入HD View股票的订单，知道Beaufort的客户安排了一位合伙人同时以同样的价格发行同等数量的股票