前Leighton Holdings高管因账簿造假获刑

新南威尔士州地方法院(New South Wales District Court)今日裁定，Leighton Holdings Ltd (下称“LHL”)前董事兼首席财务官Peter Allan Gregg先生被判入狱两年。

2018年12月11日，陪审团对Gregg的两项罪名进行了为期五周的审理，判定他有罪。这两项罪名涉及违反《2001年公司法(Corporations Act 2001)》第1307条(1)款，因其对LHL的账簿造假。

第一项罪名涉及Gregg 于2011年8月给LHL财政部的一份书面付款指示，指示向Asian Global Projects and Trading FZE (下称“Asia Global”)支付两笔总额为1500万美元的款项。

根据付款指示，其中1250万美元用于“营销和咨询”服务，另外250万美元作为“贷款”。在审判过程中，刑事法庭指控付款指示是虚假的，因为它没有说明付款的真正目的。在宣判听证会上，刑事法庭提交的材料显示，法院可以公开裁定，付款的真正目的是确保LHL的一家子公司放弃与在印度的业务有关的财务义务。

第二项罪名涉及LHL于2011年12月与Asian Global签署的一份书面协议(由Gregg代表LHL签署)，内容是由Asian Global提供钢材采购服务。在裁决中，法官发现签署该协议是“为了使1500万美元的支付合法化”。此外，法官称，“考虑到罪犯的动机和意图，这是一项严重的犯罪”。

“澳大利亚的金融体系严重依赖消费者对企业的信任和信心”，ASIC专员John Price说，“伪造公司账簿破坏了这种信任。一旦发生这种情况，ASIC将采取行动”。

这件事是由联邦检察官(Commonwealth Director of Public Prosecutions)提起诉讼的。

本案将于2019年8月29日再次提交法庭，届时Gregg将被判刑。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网