简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
ASIC禁止一名昆士兰州顾问提供金融服务4年 指其未按客户利益行事
摘要：澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已禁止一名来自昆士兰州Bundaberg的金融顾问Peter Goudie在4年内提供金融服务。
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已禁止一名来自昆士兰州Bundaberg的金融顾问Peter Goudie在4年内提供金融服务。
此前，ASIC对Goudie的活动进行了监控，当时Goudie是Risk and Investment Advisors Australia Pty Ltd和澳大利亚国民银行(National Australia Bank)旗下咨询公司GWM Advisers Services Pty Ltd的授权代表。
ASIC发现，Goudie没有遵守金融服务法律，包括未遵守有关最高利益义务和优先考虑客户利益的要求。
在提供个人建议时，Goudie没有充分确定客户的目标、财务状况和需求，也没有调查他所推荐的金融产品是否能满足客户的需求。Goudie先生也没有为某些客户提供建议声明(Statement of Advice)。ASIC的调查发现，Goudie在为客户提供建议时往往优先考虑的是为自己产生费用和佣金。
ASIC专员Danielle Press说，“ASIC的决定反映了我们的期望，即金融顾问应遵守法律，为客户的最大利益而不是他们自己的利益行事”。
“评估客户需求并提供清晰的建议是咨询过程的关键部分。金融顾问必须记住，未能向客户提供必要的咨询文件是对法律的严重违反”，Press说。
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
ASIC禁止一名个人提供金融服务3年 指其独立专家报告不达标准
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止John Van Dieren在3年内提供任何金融服务。此前ASIC对其撰写的独立专家报告(IER)进行了监控。
ASIC禁止Endeavour Securities及Linchpin Capital前董事提供金融服务5年
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前已禁止Endeavour Securities (Australia) Ltd (Endeavour)及Linchpin Capital Group Ltd (Linchpin)前董事Paul Nielsen五年内提供金融服务。
ASIC禁止一名珀斯金融顾问提供金融服务四年
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止珀斯的金融顾问Lawrence O’Neill于四年内提供金融服务。
IFS Markets Group助力中澳经济发展
2019 年 11 月 11 日，第三届中澳企业家峰会在澳大利亚悉尼证券交易所(Australia Securities Exchange) 圆满落幕。IFS Markets Group作为行业领军团队，获邀出席此次峰会，并获得中澳经济贡献奖。在会后，澳洲财经见闻对我们进行了独家专访。
天眼交易商
热点资讯
风险预警！以下平台监管信息发生重大变动
WikiFX欧央行管理委员会成员武契奇：明年欧央行将持续降息
WikiFX外汇刺客，爆仓兄弟团，XPT与XPD一击毙命
WikiFX美国证券交易委员会委员赫斯特-皮尔斯揭秘新政下的以太坊质押堆栈
WikiFX经济数据显示美国经济维持增长势头，市场焦点转向美国政府是否会大幅削减开支
WikiFX汇率计算
