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NFA取消Fortress Capital及其负责人George Ashkar的成员资格5年
摘要：美国全国期货协会(NFA)日前决定取消Fortress Capital, Inc.及其前唯一主要负责人和关联人士George Ashkar的NFA成员资格5年。Fortress Capital, Inc.是一家总部设于佛罗里达州Fort Lauderdale的经纪商、大宗商品交易顾问和外汇公司。
美国全国期货协会(NFA)日前决定取消Fortress Capital, Inc.及其前唯一主要负责人和关联人士George Ashkar的NFA成员资格5年。Fortress Capital, Inc.是一家总部设于佛罗里达州Fort Lauderdale的经纪商、大宗商品交易顾问和外汇公司。
该决定由NFA的一个听证会小组发布，基于NFA的商业行为委员会(Business Conduct Committee)发布的诉状。
听证会小组发现，Fortress和Ashkar先生存在以下违规行为：
·未能妥善记录资产和负债，并多次向NFA提交不准确的财务报表和净资本计算
·未能维持经调整的最低净资本
·使用误导性和欺骗性的宣传材料
·未能充分监督Fortress对宣传材料的使用，也没有制定足够的程序来处理道德培训、网络安全、外汇操作和客户风险披露等方面的问题
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自NFA官网
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