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FCA发出警告 RCH Securities LLC不受监管

南非FSCA对MET Collective Investments Limited处以1亿兰特罚款因其基金运营违反金融业法律

WikiFX

| 2019-10-08 15:49

摘要：南非金融部门行为监管局(FSCA)日前对MET Collective Investments (Pty) Ltd (下称“METCI”)处以1亿兰特行政罚款，因其违反多项金融部门法律，包括《2002年集体投资计划控制法第45号》 (Collective Investments Schemes Control Act, 45 of 2002) 第4章以及FSCA第90和92号委员会公告 (Board Notice 90 and 92)。

南非金融部门行为监管局(FSCA)日前对MET Collective Investments (Pty) Ltd (下称“METCI”)处以1亿兰特行政罚款，因其违反多项金融部门法律，包括《2002年集体投资计划控制法第45号》 (Collective Investments Schemes Control Act, 45 of 2002) 第4章以及FSCA第90和92号委员会公告 (Board Notice 90 and 92)。

南非 04.jpg

早前METCI的一个单位信托基金Third Circle MET Target Return Fund在2015年12月8日至11日期间损失了约66%价值，引起了FSCA的注意。FSCA随即对METCI进行了调查。

FSCA发现METCI没有适当的风险管理流程来管理和实施对上述基金的适当控制、监督和治理。FSCA还发现，上述基金对衍生品的敞口程度违反了有关金融部门法律的规定以及该基金本身的投资政策声明和授权。

FSCA发现METCI违反了敞口限制，因该基金主要投资于衍生品但不具备金融业法律规定的保障。

FSCA还发现METCI在其发布的与上述基金有关的某些最低信息披露文件(Minimum Disclosure Documents)中作出误导性陈述。METCI称该基金主要投资于现金和货币市场，而事实是该基金在一段时期内几乎全部投资于衍生品。FSCA认为这种陈述构成误导，因为METCI在其最低信息披露文件中没有披露该基金的性质以及与该基金相关的风险。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自FSCA官网

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