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香港证监会对SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited施以谴责及罚款100万元 因其违反《操守准则》
摘要：SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited（SAOPEL）因违反《操守准则》而遭香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款100万元。
SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited（SAOPEL）因违反《操守准则》而遭香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款100万元。
证监会经调查后采取上述纪律行动。调查发现，SAOPEL曾容许其董事及一名投资经理（两位均不是证监会持牌人）于2013年3月至2014年4月期间就其受规管活动的业务执行受规管职能。他们介绍客户投资由SAOPEL管理的基金、回应客户的查询，并安排签署该基金的认购协议。
证监会在厘定罚则时，已考虑到所有相关情况，当中包括SAOPEL：
·没有确保其聘用或委任进行其持牌业务的人员是适当人选
·与证监会合作解决其提出的关注事项
·过往并无遭受纪律处分的纪录
本文转自香港证监会官网
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