ASIC 对IOOF Investment Services施加额外牌照条件 提升治理及利益冲突管理质量

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前对IOOF Investment Services Ltd (下称“IISL”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照施加了额外的牌照条件，作为IISL向ASIC提出的牌照变更申请的一部分。

IISL寻求更改其牌照，以便将管理投资计划、投资者导向投资组合服务(IDPS)和咨询活动从IOOF Investment Management Ltd(下称“IIML”)转移到IISL。该等转移是更广泛的企业集团IOOF Group重组的一部分。

在批准牌照变更时，ASIC决定对IISL的治理、结构和合规安排施加额外的条件。

ASIC施加额外牌照条件的决定考虑了金融服务皇家委员会(Financial Services Royal Commission)对于IOOF Group企业结构中利益冲突可能性的担忧、ASIC对此类实体的过往监管经验以及IISL提供的作为其牌照变更申请一部分的材料。IISL同意实施附加的牌照条件。

附加条件具体包括：

·要求IISL的大多数独立董事具有与管理投资计划和IDPS平台的运作相关的广泛技能和背景

·设立一个责任实体办公室(Office of the Responsible Entity)，确保其具备充足的资源，并直接向IISL董事会报告，该机构负责监督IISL遵守其AFS牌照义务、确保IISL管理投资计划的运作符合其成员的最佳利益以及监督所有服务供应商向IISL提供的服务的质素和定价

·委任一名获ASIC的批准的独立专家，对额外牌照条件的实施进行评估并报告评估结果

ASIC专员Danielle Press说，“ASIC致力于改善基金管理行业的治理和冲突管理的质量，并确保投资者的最佳利益是基金经理的最高优先事项”。

“ASIC将利用其发牌权力，实施量身定制的许可条件来解决治理缺陷、不良行为风险或持牌方商业模式的利益冲突问题”。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网