简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
ASIC吊销Southern Mortgages Ltd的AFS牌照 因其未遵守金融服务法律
摘要：澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前取消了总部设于维多利亚州Warrnambool的责任实体Southern Mortgages Ltd(以下简称SML)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照，因其未遵守金融服务法律。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前取消了总部设于维多利亚州Warrnambool的责任实体Southern Mortgages Ltd(以下简称SML)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照，因其未遵守金融服务法律。
牌照的吊销自2019年9月24日起生效。
SML唯一的管理投资计划Southern Mortgage Fund ARSN 090 928 448于2014年8月开始清盘。截至取消牌照当日，该计划仍在清盘中。
SML在相当长的一段时间内未能遵守若干重要的金融服务法律。其未能维持足够的财务资源。其自2015年6月30日起连续多年未提交财务报表和审计报告。
SML没有履行其作为争端解决系统(dispute resolution system)成员的义务。
ASIC专员Danielle Press说，“一个责任实体必须以谨慎和勤勉的方式履行其职责。这包括积极监视每项计划，并在必要时及时结束不再可行的计划”。
“ASIC采取行动取消了SML的牌照，因为我们认为它没有及时完成对投资计划的清盘，也没有继续履行作为持牌方的核心职责”。
根据取消牌照的条款，SML可继续进行有限度的运营直至2020年3月24日，以协助上述计划的清盘。
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
ASIC禁止一名个人提供金融服务3年 指其独立专家报告不达标准
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止John Van Dieren在3年内提供任何金融服务。此前ASIC对其撰写的独立专家报告(IER)进行了监控。
ASIC禁止Endeavour Securities及Linchpin Capital前董事提供金融服务5年
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前已禁止Endeavour Securities (Australia) Ltd (Endeavour)及Linchpin Capital Group Ltd (Linchpin)前董事Paul Nielsen五年内提供金融服务。
ASIC禁止一名珀斯金融顾问提供金融服务四年
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止珀斯的金融顾问Lawrence O’Neill于四年内提供金融服务。
IFS Markets Group助力中澳经济发展
2019 年 11 月 11 日，第三届中澳企业家峰会在澳大利亚悉尼证券交易所(Australia Securities Exchange) 圆满落幕。IFS Markets Group作为行业领军团队，获邀出席此次峰会，并获得中澳经济贡献奖。在会后，澳洲财经见闻对我们进行了独家专访。
天眼交易商
热点资讯
预期今后一两年内油价似乎将走低
WikiFX白银价格预测：银价攀升至31.00美元关口，上行潜力似乎有限
WikiFX比特币、以太坊、瑞波币预测：三大货币面临回调风险
WikiFX美元/瑞郎延续涨势突破 0.8800，美国通胀率即将公布
WikiFX美元：通货膨胀可能持续过热 - 荷兰国际集团
WikiFX美国大选后的新预测 - 荷兰银行
WikiFX白银价格预测：美国通胀报告粘性十足，白银/美元回升至31.00美元附近
WikiFX纽元/日元价格分析：纽元/日元回调，已构筑看跌均线交叉
WikiFX欧元/澳元价格预测：澳元就业数据来袭，欧元/澳元攀升，指向 1.6300
WikiFXWTI油价反弹至 68.00 美元附近，可能会受制于美元走强
WikiFX汇率计算
