ASIC暂停Australian Golden Securities的AFS牌照

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前暂停了墨尔本金融服务提供商Australian Golden Securities Ltd(原名AFS Capital Securities Ltd)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照，直至2020年5月21日。

ASIC作出该决定是因为担心Australian Golden Securities未履行其作为AFS持牌人的义务。

ASIC发现Australian Golden Securities未能：

·以持牌人身份提交截至2018年6月30日的年度账目和审计报告

·为其经营的注册管理投资计划提交截至2018年6月30日的年度财务报告或合规计划审计报告

·通知ASIC其外部争端解决方案(EDRS)的变更

·维持组织能力或为提供牌照所涵盖的金融服务所需的资源

·遵守金融服务法律

·采取一切必要措施确保牌照所涵盖的金融服务以有效、诚实及公平的方式提供

在接到ASIC的聆讯通知后，Australian Golden Securities已采取措施解决一系列问题，包括通知ASIC其EDRS的变更以及申请变更其AFS牌照的条件。ASIC目前正在考虑这项申请。

Australian Golden Securities尚未履行其财务报告和审计义务。牌照暂停期将使Australian Golden Securities有机会提交其未解决的账目、财务报告和审计报告，并采取一切必要措施解决ASIC对其AFS持牌方义务的未决担忧。

ASIC专员Danielle Press说：“做好基础的事情很重要。持牌方未能及时提交其财务和审计报告，表明它对于法律的遵守缺乏重视和投入”。

如果Australian Golden Securities能够在牌照暂停期结束前解决ASIC的担忧，ASIC将考虑撤销暂停牌照。然而，如果在暂停期结束时，Australian Golden Securities不能证明其有能力履行其义务，ASIC将考虑吊销牌照或进一步暂停牌照。

ASIC期望AFS持牌方采取一切必要措施，履行其在金融服务法律下的义务，遵守其牌照条件，并确保其牌照所涵盖的金融服务得到有效、诚实和公平的提供。

暂停Australian Golden Securities的牌照是ASIC提高整个金融服务业标准的持续努力的一部分。

Australian Golden Securities有权向行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal)申请对ASIC的决定进行复核。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网