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DFSA对德银前合规事务职员处以罚款并发出限制令

俄罗斯立法加强对经纪行业投资者的保护力度

WikiFX

| 2019-12-26 17:25

摘要：为了更好地监管经纪活动，俄罗斯联邦委员会日前批准了一项法律，该法律规定，从明年开始，经纪商将必须按照最佳条款执行客户订单。这项规定保护了投资者的产权，并为金融行业经纪商群体的发展创造了有利条件。

为了更好地监管经纪活动，俄罗斯联邦委员会日前批准了一项法律，该法律规定，从明年开始，经纪商将必须按照最佳条款执行客户订单。这项规定保护了投资者的产权，并为金融行业经纪商群体的发展创造了有利条件。

该法律规定，如果客户没有特别设置交易参数，经纪商应根据客户的利益行事，选择对客户最有利的参数：最佳的资产价格、最低的交易成本和最可靠的交易对象。

该法律还考虑了专业证券市场参与者的新做法。特别是，对“内化交易”——一种处理客户订单的方法，即经纪商自己进行交易，费用自理，同时与客户达成背对背交易，以此保证客户利益——进行了规管。法律规定，经纪商应当按照自己承担费用的交易价格进行背对背交易。此外，还将实施特殊的自动跟踪规则，禁止对此类服务中的每笔交易收取费用。

该法律草案给经纪商添加了一项新义务，即其有义务向客户提供投资决策所需的信息。目前，只有那些非常负责的金融中介机构才会提供此类信息。在上述法律生效后，所有经纪商均应履行这一义务。

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