一名新南威尔士州个人因向ASIC提供虚假股权信息被定罪

新南威尔士州North Nowra的John Lindsay Merity先生因两项违反《2001年公司法》(Corporations Act 2001)第1308条第(2)款的控罪而被新南威尔士地区法院(District Court of New South Wales)判处两年监禁，至少服刑一年。

Merity先生于2018年10月31日就两项向ASIC作出误导性陈述、违反《公司法》第1308条第(2)款的指控认罪。这些误导性陈述涉及Merity先生在回答ASIC于一项调查中向其提出的关于股权的问题时所作的答覆。

这些问题主要关于在Craigside Company Ltd (Craigside)和Broome Enterprises Ltd (Broome Enterprises)持有的Northwest Resources Limited (Northwest)股份中拥有权益的有关各方的身份。

这些指控与ASIC在严重金融犯罪特别工作组(Serious Financial Crime Taskforce，简称SFCT)下进行的调查有关，调查涉及到在Craigside和Broome Enterprises持有的17,376,120股Northwest股票中拥有利益的相关各方的身份。Craigside和Broome Enterprises 都是在英属维尔京群岛注册的公司，在香港运营。

“ASIC严肃看待个人通过持有离岸实体大量股份来隐藏身份的任何企图，以及提供虚假或误导性陈述的任何企图。ASIC将追究那些试图阻挠或阻碍其调查的人的责任”，ASIC专员John Price说。

SFCT负责人及澳大利亚税务局副专员Will Day对判决表示欢迎。“这一结果表明，SFCT继续与多个政府机构密切合作，追究严重金融犯罪分子的责任”。

在宣布判决时，法官Blackmore毫无疑问地确信Merity先生的行为动机是出于经济利益。他指出，这种罪行包含了玩世不恭和故意的准备。法官还表示，“很难想象还有比这更复杂的手段来掩盖罪犯与Northwest Resources的牵涉”，“这种公司行为是完全不可接受的”。由于行为的严重性，法官决定“必须判处全天监禁，不可采用替代方式”。

在调查期间，ASIC得到了包括香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)及英属维尔京群岛金融服务委员会(BVI FSC)在内的国际监管同行的协助。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网