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ASIC取消一名新南威尔士州个人管理公司的资格一年半因其担任董事的5家公司倒闭

举报有奖 SEC发放700万美元奖赏举报人

WikiFX

| 2020-03-02 17:00

摘要：近日，美国证券交易委员会(SEC)对一位向SEC举报“严重金融违规行为”的“重大信息”举报人奖励了高达700万美元的奖金。

近日，美国证券交易委员会(SEC)对一位向SEC举报“严重金融违规行为”的“重大信息”举报人奖励了高达700万美元的奖金。

SEC解释说，该举报人提供了独特的信息，为SEC针对重大不法行为采取行动奠定了基础，因此有资格获得这笔奖赏。

SEC举报人办公室主任简•诺伯格(Jane Norberg)表示：“举报人表现出了极大的毅力和努力，他们所举报的不当行为为SEC采取行动奠定了基础。具体来说，举报人所提供的信息和协助帮助SEC工作人员制定了一项调查计划，起草了申请文件，并最终针对严重的金融违规行为采取了重要的执法行动”。

举报人这方面的工作成绩在2019年有所下滑，因此，该监管机构在今年推出了丰厚奖金这一激励措施。2019年，向SEC举报的举报人数量自2011年该计划启动以来首次下降。部分原因是，SEC考虑引入奖金上限，并给予SEC工作人员更大的自由裁量权，以减少某些方面的支出。然而，在该计划倡导者的强烈反对下，SEC主席做出了让步。他们声称，这些改变将阻止内部人士举报欺诈和其他违规行为。

SEC致力于保护举报人的匿名状态，该监管机构不会提供举报人举报的执法案件的任何细节——这一政策旨在保护举报人的身份。

如果举报者主动向SEC提供信息，导致涉案100万美元或更多的执法行动成功实施，这些举报人将有权获得相当于回收资金10%至30%的奖金。

自2012年首次颁发奖金以来，SEC的举报人项目发放的奖金总额已超过3.94亿美元。

美国当局在确定举报人奖金数额时，考虑了几个因素。只要举报人所提供的信息有助于SEC的调查，举报人就能从调查中有所获益。不过，举报人应在举报信息后120天内向SEC报告，然后SEC将核查内部报告来确定该举报人是否提供了原始信息。

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