违规展业！意大利CONSOB对TradeATF下达拦截域名的禁令

意大利证券监管机构CONSOB再次对塞浦路斯持牌外汇及差价合约交易商Hoch Capital Ltd出重拳。去年12月，CONSOB责令该交易商在意大利停止展业并与该国的网络服务提供商(ISPs)取得联系，要求ISPs阻止用户访问Hoch Capital Ltd的网站：www.tradeatf.com。

CONSOB在声明中表示，作为一家适用于塞浦路斯法律的投资公司，Hoch Capital Ltd违反了CONSOB在2019年12月根据第58/1998号法令相应条款对其下达的禁止继续提供投资服务以及招揽和获得意大利的新客户这一禁令。

CONSOB最近采取的行动由准予CONSOB阻止意大利投资者访问在线交易商的网站的法律提供支持。在过去的几个月里，该监管机构采取了类似的行动，急责令ISPs拦截近124个域名。

2019年12月，CONSOB对Hoch Capital下达了禁令。这是CONSOB首次使用其权利禁止某公司向意大利的交易员推广其产品。

CONSOB表示，尽管Hoch Capital最初的监管机构CYSEC对其采取监管措施，这家总部设在利马索的交易商屡次违规。之后，为了保护意大利的投资者，有必要对其下达禁令。

与CySEC达成协议

CONSOB表示，尽管CONSOB就Hoch Capital Ltd的不当行为向塞浦路斯证券及交易委员会发送了数份投诉函，该交易商还是继续违法。CONSOB的声明指的是该品牌运营商包括向非专业投资者推销差价合约在内的违规行为，

Hoch Capital Ltd还违反了欧盟为了确保客户的损失不大于他们的交易本金而颁布的强制性负余额保护法规。此外，尽管目前的规则禁止可能鼓励近些年过度交易的奖金或其他激励因素，CONSOB指控Hoch Capital的员工对其客户施压，使他们投入更多的资金。

如今，Hoch Capital被禁止在意大利提供投资服务。这一决定还阻止Hoch Capital招揽客户或将其目前与意大利客户的关系维系下去。因此，该公司必须关闭其意大利交易员的账户。

当时，CONSOB澄清，已根据《统一财务法》（TUF）第7条和欧盟金融工具市场法规（Mifid2）第86条做出了这一决定。该法律允许CONSOB在告知成员国的相应监管当局之后通过欧盟的护照制度停止在其他的欧盟成员国展业。

Hoch Capital在Finance Magnates独家评论道：“CONSOB做出这项决定之后，Hoch Capital根据上述决定的要求立即采取了行动，并通过采取所有的相关措施，解决目前存在的违规展业问题，与CONSO充分合作”。

CONSOB对Hoch Capital下达拦截域名的决定是一项预警性措施，与该公司在意大利的活动有关。因此，Hoch Capital跨境至意大利展业的许可不会被撤销。

单独来看，2019年3月，Hoch Capital与CySEC达成协议，为涉嫌违反《投资服务与投资活动及受监管市场法律》的行为支付20万欧元的罚款。