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ESMA提醒企业遵守MIFID II规定的商业义务、加强投资者保护

IIROC将为蒙特利尔一交易员举行和解听证会

WikiFX

| 2020-05-14 15:05

摘要：IIROC将为蒙特利尔一交易员举行一听证会，主要讨论为IIROC的听证会小组是否考虑接受与其达成和解协议。

加拿大投资行业监管组织（IIROC）将为蒙特利尔一交易员肯尼思·阿奇森（Kenneth Aitchison）举行一场和解听证会，主要讨论为IIROC的听证会小组是否考虑接受与Kenneth Aitchison达成和解协议。

该协议涉及指控，Aitchison先生无视公正公平的贸易原则在市场上进行交易。IIROC已于2018年2月正式启动对Aitchison先生的行为调查。Aitchison先生涉嫌违规行为发生在其任职Leede Gable Jones Inc.期间（上述公司为IIROC监管的公司）。目前，Aitchison先生仍任职于Leede Gable Jones Inc.并担任注册交易员。

听证会并不对公众开放，但如果听证会小组接受该协议，则将会选择开放。此外，公众人士如欲参加，请通过NHC1@iiroc.ca与IIROC的国家听证协调员联系，以获取更多信息。如果和解协议被接受，听证会小组的最终决定以及和解协议将稍后在www.iiroc.ca上公布。

听证会日期: 将于2020年6月5日上午9:30以电话会议形式举行。

相关听证会的通知可通过以下网站获取：https://www.iiroc.ca/documents/2020/2ab97237-178e-4981-856d-b0cc868ad36a_en.pdf

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