CFTC追诉对Ackerman及涉嫌实体Q3的判决

美国商品期货交易委员会(CFTC)正加紧对Michael Ackerman及其创立的实体Q3 Holdings, LLC和Q3 I, LP提起诉讼，主要指控其涉嫌欺诈。

2020年6月9日，监管机构向纽约南区法院提交了一系列动议，要求对被告发出缺席证明。CFTC解释说，被告已收到相关传票，但至今逾期未就起诉书作出答复或采取其他行动。

据悉，此次诉讼于2020年2月启动。根据CFTC的指控，自2017年8月至2019年12月期间，Ackerman和Q3实施了一项欺诈计划，他们在其中招揽和挪用资金并声称要交易虚拟货币。由于Ackerman和Q3的欺诈性虚假陈述，超过150名个人和实体向Q3存入了至少3300万美元的资金。但实际上，最终只有不到1000万美元被汇入虚拟货币交易所。

CFTC指控称，被告将Q3客户逾2,500万美元资金转移到Ackerman和另外两位Q3创始人的个人银行账户。其中就Ackerman一人而言，就非法获得了逾700万美元的Q3客户资金。

为了吸引潜在的Q3客户投资他们的计划，被告谎称他们正在进行虚拟货币交易，每月获利赚取约15%的回报。但其实被告并没有成功进行虚拟货币交易，大部分Q3客户的资金被挪用或已造成交易损失。

为了掩盖他们的欺诈行为，被告和其他Q3创始人向Q3客户提供了虚假的会计报表、包含虚假交易回报的通讯，以及反映Q3管理的资金数额的虚构截图。

CFTC指控被告曾经、正在或即将从事的欺诈行为和做法，违反了《商品交易法》(7 U.S.C.§1-26(2018))和委员会条例(17 C.F.R. pts)。

此外，在这一诉讼中，CFTC还寻求法庭对被告进行民事罚款和补救附属救济，包括但不限于交易和注册禁令、赔偿、归还、解除、判决前和判决后的利益，以及法院认为必要和适当的其他救济。