简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
订单付款报告不完整 美国FINRA对State Street Global Markets进行罚款
摘要：State Street Global Markets, LLC在2008年至2016年各季度的订单付款方面，没有说明某些重要方面。作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分，该公司已同意支付7.5万美元的经济罚款。
State Street Global Markets, LLC在2008年至2016年各季度的订单付款方面，没有说明某些重要方面。作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分，该公司已同意支付7.5万美元的经济罚款。
相关工作人员对State Street Global Markets的某些股票交易活动进行了检查。结果发现，尽管State Street Global Markets报告了其与其他经纪交易商和美国股票交易所之间的做市商模式支付订单流安排，但它没有具体说明2008年至2016年各季度这些支付订单流安排的某些重要方面（特别是每股或每笔订单的金额）。
State Street Global Markets错误地认为，Rule 606并不要求按每股或每笔订单披露收到的付款。
由于这一行为，该公司违反了Rule 606、美国金融业监管局2010年规则和纳斯达克第2110条。
除罚款外，State Street Global Markets还同意接受谴责。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
天眼交易商
热点资讯
纽元/美元震荡走低至 0.5650 下方，国内生产总值疲弱加大纽储行降息押注
WikiFX美元/日元价格预测：美国PCE物价指数公布前，美元/日元多头暂歇
WikiFX美元/加元走强至1.4400上方，焦点处在加拿大零售业销售、美国核心PCE价格指数
WikiFX澳元/日元跌破 98.00，因日本通胀走强
WikiFX尽管日本全国消费者物价指数强劲，但日元多头仍维持观望
WikiFX交20多万才能出金？又一位美女入坑杀猪盘黑平台
WikiFX美联储戴利：前景面临的风险同样均衡
WikiFX澳元/美元接近数年低点，美国PCE通胀数据前企稳于0.6200上方
WikiFX美联储Goolsbee：我的预测是 2025 年的利率路径更浅一些
WikiFX美联储Hammack：此前降息是勉强通过，赞成保持稳定
WikiFX汇率计算
