简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
订单付款报告不完整 美国FINRA对State Street Global Markets进行罚款
摘要：State Street Global Markets, LLC在2008年至2016年各季度的订单付款方面，没有说明某些重要方面。作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分，该公司已同意支付7.5万美元的经济罚款。
State Street Global Markets, LLC在2008年至2016年各季度的订单付款方面，没有说明某些重要方面。作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分，该公司已同意支付7.5万美元的经济罚款。
相关工作人员对State Street Global Markets的某些股票交易活动进行了检查。结果发现，尽管State Street Global Markets报告了其与其他经纪交易商和美国股票交易所之间的做市商模式支付订单流安排，但它没有具体说明2008年至2016年各季度这些支付订单流安排的某些重要方面（特别是每股或每笔订单的金额）。
State Street Global Markets错误地认为，Rule 606并不要求按每股或每笔订单披露收到的付款。
由于这一行为，该公司违反了Rule 606、美国金融业监管局2010年规则和纳斯达克第2110条。
除罚款外，State Street Global Markets还同意接受谴责。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
天眼交易商
热点资讯
黄金 11 月迄今下跌 7.0%
WikiFX美国10月通胀数据发布后，金价接近关键支撑位
WikiFX欧元/美元：趋势是您的朋友，欧元依然看跌 - 华侨银行
WikiFX黃金交易就像新的比特币 - 道明证券
WikiFX澳元/美元因澳元就业数据疲软、美元坚挺而进一步下跌至 0.6460 附近
WikiFX利率预览：美国 CPI 数据令市场松了一口气 - 荷兰国际集团
WikiFX美联储巴金:增长面临的最大风险可能是失业率
WikiFX英国央行曼倾向于维持利率不变
WikiFX美元/瑞郎价格预测：突破至 200 日均线上方并持续走高
WikiFX美元持续买盘推动金价逼近100日均线/50%斐波那契回撤位
WikiFX汇率计算
