IIROC：有关举行PACE Securities Corp.的前首席执行官和前首席合规官的纪律听证会

2021年3月22日（安大略省多伦多）–加拿大投资行业监管组织（IIROC）听证会原定安排露面，目的是确定约瑟夫·安东尼·汤姆森和道格拉斯的纪律听证会的日期。

纪律听证会涉及以下指控：

（a）2017年6月至2019年6月，PSC的最终指定人（“ UDP”）汤姆森先生未能以公平，公正，透明和一致的方式识别和解决现有和潜在的重大利益冲突与PSC客户的最大利益背道而驰，违反《经销商会员规则》第42条；

（b）2017年6月至2019年6月，汤姆森先生未能确保按照既定目标对Pace Financial Ltd.和他担任投资组合经理的First Hamilton Holdings Inc.进行了两种专有产品的投资违反适用的《合并规则》 1400的适用发行备忘录中的规定；

（c）2017年6月至2019年6月，汤姆森先生未能监督PSC的活动以确保遵守IIROC要求，并且未尽职调查以确保所接受的订单和所提出的建议适合客户并在内部良好商业惯例的范围，违反《经销商会员规则》 38.5（c），1300.1（a），（o），（p），（q）和（s）；

2017年6月至2019年6月，麦克雷先生（McRae）担任首席合规官，未能监督和评估PSC对《交易员规则》的遵守情况，并且未能对汤姆森先生的证券相关活动进行充分监督，这与《交易员规则》第38.7条相背。

IIROC于2018年11月正式开始对Thomson先生的行为进行调查。据称违规行为是在他担任IIROC监管的公司PSC的首席执行官，最终指定人，注册代表和投资组合经理时发生的。汤姆森先生已被IIROC监管的公司撤职。

IIROC于2018年11月正式对McRae先生的行为进行了调查。涉嫌的侵权行为是在他担任IIROC监管的公司PSC的首席合规官时发生的。 McRae先生不再是IIROC监管公司的注册人。

除非听证小组另有命令，否则听证会按设定的日期公开参加。参加听证会的公众人士应通过NHC1@iiroc.ca与IIROC的国家听证协调员联系，以获取详细信息。

纪律听证会的日期将在www.iiroc.ca上公布。

出庭日期：2021年4月8日上午11:00，通过电视会议进行。