ASIC确保Mayfair 101董事获20年禁令 禁止其筹集和推广投资产品

在澳大利亚证券投资委员会（ASIC）于2020年8月7日提起诉讼后，联邦法院已限制Mayfair 101董事James Mawhinney在20年内通过金融产品推广和筹集资金。

Mayfair 101集团提供多种金融产品的投资，包括M核心固定收益票据（Core Notes）、M+固定收益票据（M+ Notes）、IPO财富基金、澳大利亚房地产债券和IPO资本。提供核心票据和IPO财富基金的公司正在清算中，其余产品的赎回自2020年3月起被暂停。约有2.11亿澳元是对Mayfair 101集团投资者的欠款。

Anderson法官发现Mawhinney先生“参与了多项违规行为”。Mawhinney先生的行为可以被描述为'严重、无能和鲁莽，并表现出无视金融服务法律要求的行为倾向'。

法官确信，如果法院不加以阻止，Mawhinney先生或由他控制的实体很有可能从事类似的行为。法官认为“Mawhinney先生的行为可以准确地描述为应受谴责的行为，这表明他完全无视金融服务法律，因此，如果Mawhinney先生不被ASIC寻求的强制令形式所限制，他将使公众面临巨大的财务损失风险。”

Anderson法官认为，Mawhinney先生在IPO资本、Core Notes、M+ Notes和IPO财富基金产品方面的行为包含了“固有问题、风险和致命缺陷”的投资计划。法官还发现Mawhinney先生'没有对投资者资金的重大损失表示忏悔或悔恨'。

法官还发现，推广澳大利亚房地产债券的Mayfair Wealth Partners公司在没有向投资者发放产品或联系投资者的情况下，从一名投资者那里拿走了10万美元。Anderson法官指出，“这种行为应该受到谴责。任何有能力的、公平的或合理的金融服务提供商都不会在没有适当的行政程序以确保向相关投资者发放相关产品的情况下从投资者那里收取钱款。”

法院禁止Mawhinney先生（本人或通过他担任官员或股东的任何公司）在20年内为投资做广告以及寻求或接受与任何金融产品有关的公众资金。该禁令将阻止Mawhinney先生通过现有的Mayfair 101产品以及未来的任何新金融产品进行广告宣传和筹集资金。

法院还禁止Mawhinney先生在没有法院命令的情况下将从公众那里获得的用于金融产品投资的任何资产从澳大利亚转移出去，为期20年。

此前，联邦法院于2021年3月23日裁定，Mayfair 101集团的公司在其债券产品的广告中做出了虚假、误导性或欺骗性的陈述。该诉讼的处罚听证会已被安排在2021年7月20日举行。

ASIC副主席Karen Chester说：“ASIC在今年3月联邦法院就误导性和欺骗性广告做出成功判决后，对Mayfair 101和Mawhinney先生的诉讼都获得了成功。”

“这些都是投资者的巨大损失，约2.11亿美元，是在Mayfair 101集团的多个产品失败的基础上发生的。本案是ASIC'True to Label'项目下的几个诉讼之一，该项目针对的是通过误导性营销诱使不成熟的投资者购买高风险产品的投资经理和其他金融产品的发行者。”

“本案表明，ASIC的真实标签预期是可以执行的。它还表明ASIC不仅愿意而且能够对相关公司及其高级管理人员采取行动。Anderson法官的裁决明确了ASIC提起诉讼的原因，以及这些产品的商业模式从一开始就存在着缺陷。正如判决书明确指出的那样，对投资者的损失和恶劣伤害的责任全部归咎于Mawhinney先生的藐视性行为。”

“在安德森法官的判决中，我们清楚地听到了八个澳大利亚投资者的声音，他们失去了几十万辛苦赚来的积蓄。这8个声音的平均年龄是67岁，从一位29岁的年轻投资者的声音开始，到一位84岁的老先生的声音。禁止Mawhinney先生在20年内提供金融产品，这对Mawhinney先生可能引诱的许多其他投资者来说是很重要的，否则他们就会被这些高风险的投资产品所诱骗。”

Mawhinney先生被命令支付ASIC申请该禁令的费用。

ASIC对Mawhinney先生的行为的调查仍在继续。