SFC公示法院命令锅炉室骗徒向投资者作出赔偿

继证券及期货事务监察委员会（证监会）先前提起的法律程序后，原讼法庭应证监会根据《证券及期货条例》第213条的申请对锅炉室骗徒作出命令，饬令他们向75名受骗投资者作出赔偿（注1及2）。

这宗锅炉室骗案涉及三家据称总部设于香港并在香港营运的无牌实体。它们是：(i) Broadspan Securities（Broadspan），其使用的网站为www.broadspansecurities.com；(ii) Shepherds Hill Partners, Hong Kong（Shepherds Hill），其使用的网站为www.shepherdshillhk.com；及(iii) Rich Futures (HK) Limited（Rich Futures），其使用的网站为www.richfutureshk.com。

这三家无牌实体于2014年以电话自荐造访方式，招揽投资者透过它们的网站开设交易帐户和投资证券及／或期货。它们亦要求投资者将据称是用作投资的款项存入六个香港银行帐户（注3）。

资料显示，与该等投资者所协定的证券及期货产品投资从未在任何认可交易所上执行，而这些投资者亦未能取回属于他们的任何款项（注4）。

2014年12月，证监会取得临时强制令，将用来存放Broadspan、Shepherds Hill及Rich Futures涉嫌进行锅炉室或无牌活动所得收益的六个银行帐户内的款项冻结（注5）。证监会亦于2015年1月取得法庭命令，制止该三家公司进行无牌活动并暂停它们的网站运作（注6）。

法庭已委任管理人接管仍然存放在该六个银行帐户中的锅炉室诈骗活动约430万元的所得收益，并将该等所得收益按比例归还予投资者（注7至9）。

完

备注：

• 锅炉室＂是一种证券诈骗手法，骗徒藉此宣称以持牌证券或期货经纪的身分经营业务，并向他们自荐造访的人士提出买卖虚假股份或期货（即这些人士付款买入的证券合约从未在任何证券交易所上执行）的要约。

• 判决书载于司法机构网站（法院参考编号：高院民事诉讼2014年第2511、2512及2513号）。

• 这些银行帐户由六家实体持有：都鑫有限公司（都鑫）；历汇有限公司（历汇）；研彩有限公司（研彩）；公司注册编号2010793有限公司；DH Corporation Limited（DH）；SMD Partnership Limited（SMD）。

• 部分投资者曾经遭其他无牌实体诱使投资证券及／或期货产品，及被指示将款项存入注(3)所述的银行帐户。这些实体据称总部设于不同地方并在当地营运，包括但不限于北京、纽约、伦敦及东京。

• 请参阅证监会2014年12月19日的新闻稿。

• 请参阅证监会2015年1月7日的新闻稿。

• 该等管理人为安永企业财务服务有限公司的徐子超先生及陈景伟先生。

• 2021年5月12日，法庭因被告人欠缺抗辩书而判其败诉，并作出声明指 Broadspan、Shepherds Hill及Rich Futures已违反该条例第109、114及300条，原因是三家公司(i)在没有获发牌或获注册的情况下，发出显示自己准备进行指明受规管活动的广告；(ii) 在没有获发牌或获注册的情况下，显示自己经营受规管活动的业务；及(iii)意图欺诈或欺骗而使用手段、计划或计谋，及／或从事具欺诈或欺骗性质或会产生欺诈或欺骗效果的作为、做法或业务。

• 法庭亦作出声明，指都鑫、历汇、研彩、公司注册编号2010793有限公司、DH及SMD因从投资者收取有关款项，故曾协助、教唆，或以其他方式辅助、怂使或促致或串谋Broadspan、Shepherds Hill及Rich Futures违反该条例，或明知而直接或间接以任何方式牵涉入第一被告人违反该条例的行为。