美国商品期货交易委员会 (CFTC) 对 StoneX 因涉嫌披露违规行为处以罚款

美国商品期货交易委员会（CFTC）已对注册的互换交易商StoneX Markets处以65万美元的罚款。这项罚款是因为StoneX据称未能遵守CFTC对互换交易商的业务行为标准。

“具体来说，StoneX未能制定程序，确保其交易前中间市场标记（PTMMMs）与其内部定价方法一致，未能充分培训和监督其相关人员，以满足PTMMM披露要求，并未及时向交易对手提供PTMMM，”监管机构表示。

StoneX Markets已公开承认了这些违规行为，这些违规行为发生在2016年至2022年的数年间，期间StoneX未能充分监督其PTMMM披露流程。根据商品监管机构的说法，这导致了在众多互换交易中未遵守PTMMM披露要求。

此外，StoneX Markets未能及时向交易对手提供PTMMMs，进一步加剧了其合规问题。这些失误代表了对CFTC业务行为标准的明显违反，该标准旨在维护互换市场的透明度和公平性。

今年1月，StoneX Markets因一系列合规违规行为被美国全国期货协会（NFA）罚款100万美元。美国全国期货协会是监督美国衍生品活动的自我监管机构，对该公司提出了涉及合规各个方面的投诉。虽然StoneX Markets选择了解决这些指控，但并未承认或否认这些指控。

与此同时，StoneX Group，StoneX Markets的母公司，报告称其2023财年第二季度的外汇和差价合同（CFD）部门营收大幅下降了38%。营收下降主要归因于对StoneX旗下平台上的外汇/CFD交易需求下降。

具体来说，外汇/CFD工具的平均每日交易量（ADV）在三个月内下降了10%，从14,937美元降至13,490美元。此外，外汇/CFD每百万美元的费率（RPM）从104美元下降至72美元，下降了31%。

与此同时，为了扩大其加密货币业务，StoneX Group子公司StoneX Financial Inc.与加密货币行业的领先企业之一Coinbase展开合作。此次合作旨在为StoneX的金融客户提供一系列Coinbase衍生品交易（CDE）合同的访问权限，包括比特币和以太坊期货。

此外，StoneX Financial Inc.于今年3月在美国固定收益业务中推出了新的交易和赎回销售部门，以战略性扩大其业务。