英国金融市场行为监管局

盈透证券uk 是一家总部位于伦敦的在线经纪商，直接为其英国客户安排和执行某些金融工具的交易，例如差价合约（差价合约），并代表更广泛的其他实体执行其他产品 盈透证券团体。 盈透证券英国将其交易后监控委托给位于英国境内另一家公司的团队 盈透证券在美国组。然而， 盈透证券英国未能充分投入设计和校准 盈透证券对交易后监控系统进行定量分配或测试其操作，以确保捕捉到其客户潜在的市场滥用行为，并且未能有效监督美国团队对所产生报告的审查行为。特别是，它没有对报告的审查进行质量保证或监测，也未能确保进行审查的工作人员得到充分培训。这增加了风险 盈透证券英国未能向 FCA 提交可疑交易报告 (strs)。在被告知 FCA 的担忧之前，在相关期间 盈透证券英国未能提交与内幕交易有关的任何可疑交易报告，并且当局已确定了 3 次 盈透证券英国未能报告可疑交易 盈透证券英国客户。 FCA 执法和市场监督主管马克·斯图尔特 (Mark Steward) 说：“公司不仅有关键责任 盈透证券在我们的资本市场上报告可疑行为的能力，他们也有义务确保他们的交易系统不被用于金融犯罪的目的。 盈透证券面对潜在的可疑交易，英国的系统不完善且无效；它们低于适当的标准，并使交易对手和市场面临他们没有讨价还价的风险。 FCA 将继续执行适当的市场行为标准，以确保我们的市场运作良好。 FCA 认为，违规行为暴露了内部的严重和系统性弱点 盈透证券英国的程序。 FCA因此被罚款 盈透证券1,049,412 英镑。