“木頭姐”將推方舟版ESG ETF 銀行、油氣、酒類公司被排除在外

“木頭姐”凱西•伍德(Cathie Wood)管理的方舟投資公司（Ark ）正準備推出一只新ETF，該基金在投資上會避開銀行、酒類、油氣等行業。分析師認為，這只ETF似乎是方舟公司在ESG領域的願景。

週二（8月31日）提交的一份檔顯示，方舟公司(Ark）新成立的Transparency ETF將密切跟蹤一項指數，該指數將回避酒類、銀行、賭博和油氣等行業。在100家所追蹤公司中，持倉比例最高的還是大型科技公司和消費企業，如Salesforce、微軟、蘋果、耐克和墨西哥餐廳，當然還少不了“木頭姐”的最愛——特斯拉。

“這有點像方舟版的 ESG”，彭博分析師巴爾楚納斯(Eric Balchunas)評論稱，“這很有趣，因為它沒有一種說教氛圍，他們好像在說，如果你追求透明度，你可能會購買好的公司。”

如果獲批，這將是方舟公司在2021年推出的第二只ETF——3月份已推出追蹤太空行業的ARKX，後者自上市以來已上漲約4%，目前管理逾6億美元資產。

與此同時，方舟公司旗艦產品ARK Innovation ETF (ARKK)市值已達225億美元，不過今年迄今已下跌2%，而標普500指數同期漲幅超過20%。

“木頭姐”一直主張基金透明度，並公開披露自己的持股選擇。這幫助她吸引了一批忠實粉絲，她的基金在2020年取得了驚人回報，使她一躍成為金融明星。

不過，Transparency ETF的被動策略可能會讓她一些粉絲感到驚訝，因為“木頭姐”引領了一場主動管理型ETF的革命，導致這類基金吸引的資金流入比以往任何時候都多。伍德的被動產品之一3D Printing ETF也一直在悄然壯大。

方舟公司目前已成立了8只ETF，其中6只主動型，2只被動型。該公司目前的ETF大約管理450億美元資產，是美國第11大ETF發行者。

“指數追蹤型ESG ETF不必高喊著‘顛覆性創新’，儘管方舟自身打上了這個烙印。”ETF Store的總裁Nate Geraci表示：“（不過）鑒於這只基金的（投資）策略與其他ARK ETFs不一樣——後者持有大量特斯拉和DraftKings等核心資產，所以看看他們如何行銷這只（新）ETF將非常有趣。”