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日本金融廳

2000年政府監管

日本金融服務局(FSA)監管日本所有的金融服務提供商,包括外匯經紀商。 FSA的最終目的是維持該國的金融體係並確保其穩定性。它還負責保護證券投資者,保險保單持有人和存款人的利益。它以多種不同方式實現其目標,包括制定規劃和政策,監督金融服務提供商,監督證券交易以及審查私營部門的金融機構。 FSA成立之初只是一個行政機構,但是在2001年成為日本內閣府的外部代表時,其職責有所擴大。它不僅接管了金融重組委員會的職責,還負責承接破產的金融機構。如今,FSA對日本財務大臣負責,並承擔著廣泛的責任。

披露交易商
Warning 業務調整
披露摘要
  • 披露信息匹配 監管號匹配
  • 披露時間 2020-09-18
  • 處罰原因 一家管理客戶個人信息的外包公司被第三方非法訪問,38,026名客戶的大量個人信息(750名客戶的姓名、出生日期、地址、電子郵件地址等)包括駕駛執照、護照、個人編號卡等身份證件等圖像數據)))),在系統風險管理和外包承包商管理方面沒有採取足夠的再發預防措施。
披露詳情

對盛寶銀行證券有限公司提起行政訴訟

盛寶金融關東地方財政局 2020 年 9 月 18 日 關於對 Securities Co., Ltd. 的行政訴訟 1. 盛寶金融證券株式會社(總公司:東京都港區,法人編號 8010401082810)(以下簡稱“本公司”),於 2020 年 7 月 31 日,金融工具和交易法(1948 年第 25 號法) ) 第 56 條 當我們根據第 2 條第 1 款和個人信息保護法(2003 年第 57 號法)第 40 條第 1 款的規定要求報告時,我們發現了以下事實。一家管理客戶個人信息的外包公司被第三方非法訪問,38,026名客戶的大量個人信息(750名客戶的姓名、出生日期、地址、電子郵件地址等)包括駕駛執照、護照、個人編號卡等身份證件等圖像數據)))),在系統風險管理和外包承包商管理方面沒有採取足夠的再發預防措施。 2.綜上所述,今天依金融商品交易法第五十一條的規定,對本公司採取以下行政措施。 【業務改善令】 (一)在徹底澄清事件並深入分析事件原因後,將實施該制度,以履行對個人信息採取安全控制措施的義務和監督外包的義務承包商:構建一個系統,以確保在風險管理和外包承包商管理方面的適當和可靠的業務運營。 (2) 繼續就本次發生的事件向客戶進行適當的告知和解釋,並採取一切可能的措施回應客戶的詢問。 (三)明確此事的責任地點。 (4)關於上述(1)至(3),我們將在 2020 年 10 月 19 日(星期一)之前以書面形式報告響應和執行情況,並根據需要暫時報告之後的進展情況。寫作。
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