美國全國期貨協會

如需更多信息，請於 2022 年 11 月 9 日立即發布，請聯繫：christie hillsman，312-781-1497，chillsman@nfa.futures.org karen wuertz，312-781-1335，kwuertz@nfa.futures.org nfa orders chicago, ill。介紹經紀人 Stage 5 Trading Corp.11 月 9 日支付 75,000 美元罰款，芝加哥——NFA 已下令 Stage 5 Trading Corp.（第 5 階段）支付 75,000 美元的罰款。階段 5 是位於伊利諾伊州芝加哥的 NFA 的介紹經紀人 (ib) 成員。該決定由 nfa 的商業行為委員會 (bcc) 發布，基於 bcc 發出的投訴和第 5 階段提交的和解提議，其中該公司既不承認也不否認投訴中的指控。 bcc 的投訴指控 stage 5 與未註冊的外匯 ib 開展業務，並使用未明確區分 stage 5 和未註冊的外匯 ib 的網站。該投訴還指控第 5 階段未能認真監督公司的外匯業務。在其決定中，BCC 發現第 5 階段違反了通過 NFA 合規規則 2-39(a) 納入的 NFA 合規規則 2-36(d)、2-36(e) 和 2-36(g)。投訴和決定的完整文本可以在 nfa 的網站上查看。