美國全國期貨協會

如需更多信息，請於 2022 年 9 月 6 日立即發布，請聯繫：christie hillsman，312-781-1497，chillsman@nfa.futures.org karen wuertz，312-781-1335，kwuertz@nfa.futures.org nfa orders denmark firm Direct Hedge丹麥 fondsmaeglerselskab 將支付 70,000 美元罰款 9 月 6 日，芝加哥——NFA 已下令 Direct Hedge丹麥 fondsmaeglerselskab 作為 ( Direct Hedge ) 支付 70,000 美元的罰款。 Direct Hedge是位於丹麥赫勒魯普的註冊介紹經紀人和 NFA 批准的掉期公司成員。由 nfa 聽證小組發布的決定是基於 nfa 商業行為委員會發出的投訴和提交的和解提議 Direct Hedge，其中該公司既沒有承認也沒有否認投訴中的指控。投訴指稱 Direct Hedge未能保留所需的通信記錄，違反了 NFA 合規規則 2-10(a)，並且未能將個人註冊為 AP 和 NFA 合作夥伴，違反了 NFA 章程 301(b)。投訴進一步指稱 Direct Hedge未能盡職監督公司及其員工，違反了 NFA 合規規則 2-9(a)。在其決定中，聽證小組發現 Direct Hedge違反了 NFA 合規規則 2-9(a) 和 2-10(a) 以及 NFA 章程 301(b)。投訴和決定的完整文本可以在 nfa 的網站上查看。