Securities and Futures Bureau

Empfänger der Disziplinarmaßnahme der Financial Supervisory Commission: Originalexemplar Ausstellungsdatum: 26. Oktober 2012 Ausgabenummer: Financial Management Securities Penalty No. 1120349362 Bestrafte Person: Mega Securities Einheitliche Anzahl gewinnbringender Unternehmen einer Aktiengesellschaft: 23474649 Adresse: Name des Vertreters oder Managers: Chen ○○ Adresse: Kurzer Zweck: In Übereinstimmung mit den Bestimmungen von Artikel 178-1, Absatz 1, Absatz 4 der Wertpapiere und Exchange Act zum Zeitpunkt des Verhaltens, die Handhabung von 24 NT$ Eine Geldstrafe von 10.000 Yuan. Sachverhalt: Die Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (im Folgenden als Börse bezeichnet) führte am 2. und 3. Mai 2012 eine Inspektion der Hsinchu-Filiale der bestraften Person durch und stellte fest, dass die betraute Handelsgeschäftsperson Lin ○ ○ (im Folgenden als Lin Yuan bezeichnet) Es gibt Fälle der Verwahrung von Liefergeldern im Namen von Kunden, Agenturlieferdiensten und der Kreditaufnahme von Geldern von Kunden. Die oben genannten Mängel zeigen, dass die bestrafte Person das interne Kontrollsystem nicht implementiert hat und dies auch getan hat gegen Artikel 2, Punkt 2 und Artikel 37 der Verwaltungsvorschriften für Wertpapierhändler verstoßen hat. Die in den Absätzen 11 und 18 genannten Umstände. Gründe und Rechtsgrundlage: 1. Gemäß Artikel 2 Absatz 2 der Wertpapierhändler-Verwaltungsordnung wird die Geschäftstätigkeit von Wertpapierfirmen im Einklang mit den Gesetzen, der Satzung und dem eingerichteten internen Kontrollsystem geführt, ebenso wie Artikel 37 In Absatz 11 und Absatz 1 der Geschäftsordnung, Artikel 18, ist festgelegt, dass Wertpapierfirmen keine Mitarbeiter des Unternehmens akzeptieren dürfen, die Wertpapiere im Namen anderer liefern, und dass es ihnen nicht gestattet ist, Gelder im Namen von Kunden zu verwahren. Gemäß den Bestimmungen von Artikel 178-1, Absatz 1, Absatz 4 des Securities and Exchange Act zum Zeitpunkt des Gesetzes muss eine Wertpapierfirma, die das interne Kontrollsystem nicht umsetzt, mit einer Geldstrafe von mindestens 240.000 NT$ belegt werden mehr als 4,8 Millionen NT$. 2. Die Börse führte am 2. und 3. Mai 2012 eine Inspektion der Hsinchu-Filiale der bestraften Person durch und stellte fest, dass Lin zwischen dem 11. Februar 2011 und dem 10. Februar 2012 Liefergelder im Namen von Kunden aufbewahrt hatte Lieferdienste und die Kreditaufnahme von Kundengeldern haben gegen die Bestimmungen von Artikel 18 Absatz 2, Absatz 9, Absatz 11 und Absatz 17 der Regeln für die Führung von Führungskräften und Geschäftspersonal von Wertpapierfirmen verstoßen. 3. Die vom Forstbeamten gemeldeten Mängel deuten darauf hin, dass die bestrafte Person das interne Kontrollsystem nicht umgesetzt und gegen die Bestimmungen von Artikel 2, Punkt 2, Artikel 37, Absatz 11 und Artikel 18 der Wertpapierhändler-Verwaltungsordnung verstoßen hat, und Die Wertpapiergeschäfte wurden in Übereinstimmung mit den Vorschriften durchgeführt. Artikel 178-1 Absatz 1 Absatz 4 des Gesetzes sieht vor, dass die Strafe bestimmungsgemäß ist. Zahlungsart: 1. Zahlungsfrist: Zahlen Sie innerhalb von 10 Tagen ab dem Tag nach Zustellung dieser Sanktion. 2. Bitte führen Sie die Zahlung gemäß den Vorsichtsmaßnahmen auf dem der (Agentur) beiliegenden Zahlungsbeleg durch. Hinweise: 1. Wenn die bestrafte Person mit dieser Strafe unzufrieden ist, muss sie innerhalb von 30 Tagen über diesen Verein (Bezirk Banqiao, New Taipei City) gemäß den Bestimmungen von Artikel 58 Absatz 1 des Petitionsgesetzes eine Petition einreichen ab dem Tag nach Verbüßung der Strafe. (18. Stock, Nr. 7, Abschnitt 2, Xianmin Avenue) reichte eine Petition beim Exekutiv-Yuan ein. Gemäß Artikel 93 Absatz 1 des Petitionsgesetzes wird die Vollstreckung dieser Sanktion jedoch nicht durch die Einlegung einer Berufung beendet, sofern das Gesetz nichts anderes vorsieht, und die Person, gegen die die Sanktion verhängt wurde, muss trotzdem die Geldstrafe zahlen. 2. Zahlt die zu bestrafende Person die Geldbuße nicht innerhalb der in dieser Strafe festgelegten Zahlungsfrist, wird die Person zur Verwaltungsvollstreckung gemäß der Bestimmung des Artikels an eine Zweigstelle der Verwaltungsvollzugsbehörde des Justizministeriums überwiesen § 4 Abs. 1 Verwaltungsvollstreckungsgesetz. Original: Mega Securities Co., Ltd. (zuzustellen: Vertreterin: Frau Chen ○○) Kopie: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Vertreter: Herr Lin ○○), außerbörsliches Wertpapierhandelszentrum der Republik China (Vertreter: Herr Chen ○○ ), Securities Business Association der Republik China (Vertreter Herr Chen ○○), Securities and Futures Bureau (Buchhaltungsbüro), Securities and Futures Bureau (Sekretariat), Securities and Futures Bureau (Securities Management Group) -------- ------------------------------------- ------------- ------------------------------------- ------------- Empfänger der Entscheidung der Financial Supervisory Commission: Bei Ausstellung der Originalkopie: 26. Oktober 112, Ausstellungsnummer: Financial Management Securities No. 11203493621 Empfänger: ○○○ Nationaler Personalausweis einheitliche Nummer oder die Nationalität des Ausländers und Aufenthaltserlaubnisnummer: ○○○○○ Adresse: weggelassen Betreff: Bestellung Mega Securities Co., Ltd. (im Folgenden: Mega Securities ) setzt die Ausführung der Geschäfte der bestraften Person für drei Monate, vom 6. Dezember 2020 bis zum 5. März 2013, aus und meldet den Ausführungsstatus innerhalb von 10 Tagen ab dem Tag nach Verbüßung der Strafe der Versammlung zur Überprüfung. Fakten: Die Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (im Folgenden als die Börse bezeichnet) gab am 2. und 3. Mai 2012 bekannt Mega Securities Die Hsinchu-Zweigstelle führte eine Inspektion durch und stellte fest, dass die bestrafte Person Liefergelder im Namen von Kunden aufbewahrt, Lieferdienste erbracht und Geld von Kunden geliehen hatte. Es wurde festgestellt, dass die bestrafte Person gegen Artikel 18 Absatz 2 verstoßen hatte. Absatz 9 der Regeln für die Führung von Verantwortlichen und Geschäftspersonal von Wertpapierhändlern. Die Bestimmungen der Absätze 11 und 17. Gründe und Rechtsgrundlage: 1. Nach den Bestimmungen von § 18 Abs. 2, Abs. 9, Abs. 11 und Abs. 17 der Regelung für die Führung der leitenden Personen und des Geschäftspersonals von Wertpapierhändlern ist es Geschäftspersonal nicht gestattet, Kredite aufzunehmen Geld von Kunden erhalten oder Liefergelder im Namen von Kunden aufbewahren. , im Namen anderer handeln, um Wertpapiere zu liefern usw. Gemäß Artikel 56 des Wertpapier- und Börsengesetzes kann die zuständige Behörde, wenn sie feststellt, dass ein Mitarbeiter einer Wertpapierfirma gegen dieses Gesetz oder einschlägige Gesetze und Vorschriften verstoßen hat und dadurch die normale Abwicklung des Wertpapiergeschäfts beeinträchtigt hat, dies anordnen Wertpapierfirma ihre Geschäftstätigkeit für weniger als ein Jahr einstellen. Ihre Pflichten erfüllen oder aufheben. 2. Am 2. und 3. Mai 2012 fand die Börse statt Mega Securities Die Filiale in Hsinchu führte eine Inspektion durch und stellte fest, dass die bestrafte Person vom 11. Februar 2011 bis zum 10. Februar 2020 Liefergelder im Namen von Kunden aufbewahrt, Lieferdienste im Namen von Kunden erbracht und Geld von Kunden geliehen hatte überprüft, dass er gegen die Vorschriften des Verantwortlichen des Wertpapierhauses und gegen Artikel 18, Absatz 2, Absatz 9, Absatz 11 und Absatz 17 der Geschäftspersonalführungsordnung verstoßen hat. 3. Wenn der Verstoß aufgedeckt wird und das Verhalten der bestraften Person die normale Abwicklung des Wertpapiergeschäfts beeinträchtigt hat, erfolgt die Bestrafung gemäß den Bestimmungen von Artikel 56 des Securities and Exchange Act. Hinweis: Wenn die zu bestrafende Person mit dieser Strafe unzufrieden ist, sollte sie innerhalb von 30 Tagen eine schriftliche Petition über diesen Verein (Kreisbürger des Bezirks Banqiao, Stadt New Taipei) gemäß Artikel 58 Absatz 1 des Petitionsgesetzes einreichen am Tag nach Verbüßung der Strafe (18. Stock, Nr. 7, Abschnitt 2, Avenue) reichte beim Exekutiv-Yuan einen Antrag ein. Gemäß Artikel 93 Absatz 1 des Beschwerdegesetzes wird die Vollstreckung dieser Sanktion jedoch durch die Einlegung einer Beschwerde nicht beendet, sofern gesetzlich nichts anderes bestimmt ist. Original: Mega Securities Co., Ltd. (zu bedienen: Vertreter: Frau ○○○), ○○○ Kopie: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Vertreter: Herr ○○○), Securities Over-the-Counter Trading Center der Republik China (Vertreter Herr ○ ○○), Securities Business Association der Republik China (Vertreter Herr ○○○)