Securities and Futures Bureau

Destinatario de la acción disciplinaria de la Comisión de Supervisión Financiera: Copia original Fecha de emisión: 26 de octubre de 2012 Número de emisión: Gestión Financiera de Valores Sanción No. 1120349362 Persona sancionada: Mega Securities Número unificado de empresas con fines de lucro de una sociedad anónima: 23474649 Dirección: Nombre del representante o gerente: Chen ○○ Dirección: Breve Objeto: De conformidad con lo dispuesto en el artículo 178-1, párrafo 1, párrafo 4 de la Ley de Valores y Ley de Cambio en el momento de la conducta, el manejo de NT$ 24 Una multa de 10.000 yuanes. Hechos: La Bolsa de Valores de Taiwán Co., Ltd. (en adelante, la Bolsa de Valores) llevó a cabo una inspección en la sucursal de Hsinchu de la persona castigada los días 2 y 3 de mayo de 2012 y descubrió que el empresario comercial confiado Lin ○ ○ (en adelante, Lin Yuan) Hay casos de custodia de fondos de entrega en nombre de clientes, servicios de entrega de agencias y préstamos de fondos de clientes. Los defectos anteriores muestran que la persona sancionada no ha implementado el sistema de control interno y ha violó el artículo 2, punto 2 y el artículo 37 del Reglamento de gestión de agentes de valores. Las circunstancias especificadas en los párrafos 11 y 18. Motivos y fundamento jurídico: 1. De conformidad con el párrafo 2 del artículo 2 del Reglamento de gestión de agentes de valores, las operaciones comerciales de las casas de bolsa se llevarán a cabo de conformidad con las leyes, los estatutos y el sistema de control interno establecido, al igual que el artículo 37. , Párrafo 11 y Párrafo 1 del Reglamento El artículo 18 estipula que las empresas de valores no pueden aceptar empleados de la empresa que entreguen valores en nombre de otros y no pueden conservar dinero en nombre de los clientes. De conformidad con lo dispuesto en el artículo 178-1, párrafo 1, párrafo 4 de la Ley de Bolsa y Valores en el momento de la ley, una empresa de valores que no implemente el sistema de control interno será multada con no menos de NT $ 240.000 pero no más de NT$4,8 millones. 2. La bolsa de valores llevó a cabo una inspección en la sucursal de Hsinchu de la persona sancionada los días 2 y 3 de mayo de 2012 y descubrió que entre el 11 de febrero de 2011 y el 10 de febrero de 2012, Lin había retenido los fondos de entrega en nombre de los clientes. los servicios de entrega y el préstamo de dinero a clientes han violado las disposiciones del artículo 18, párrafo 2, párrafo 9, párrafo 11 y párrafo 17 del Reglamento para la gestión de responsables y personal comercial de las empresas de valores. 3. Las deficiencias denunciadas por el agente forestal indican que el sancionado no ha implementado el sistema de control interno y ha violado lo dispuesto en el artículo 2, inciso 2, artículo 37, párrafo 11 y artículo 18 del Reglamento de Gestión de Agentes de Valores, y las transacciones de valores se realizaron de conformidad con las normas. El artículo 178-1, párrafo 1, párrafo 4 de la Ley estipula que la sanción será la prevista. Forma de pago: 1. Plazo de pago: Paga dentro de los 10 días siguientes al día siguiente del cumplimiento de esta sanción. 2. Realice el pago de acuerdo con las precauciones que figuran en el comprobante de pago adjunto a la (agencia). Notas: 1. Si la persona sancionada no está satisfecha con este castigo, deberá presentar una petición a través de esta Asociación (Distrito de Banqiao, Nueva Ciudad de Taipei) de conformidad con las disposiciones del Artículo 58, Párrafo 1 de la Ley de Peticiones dentro de los 30 días. desde el día siguiente al cumplimiento del castigo (piso 18, n.º 7, sección 2, avenida Xianmin) presentó una petición ante el Yuan Ejecutivo. Sin embargo, según el párrafo 1 del artículo 93 de la Ley de Peticiones, a menos que la ley disponga lo contrario, la presentación de un recurso no detiene la ejecución de esta sanción, y la persona sancionada seguirá pagando la multa. 2. Si la persona sancionada no paga la multa dentro del plazo de pago especificado en esta sanción, la persona será trasladada a cualquier sucursal de la Agencia de Ejecución Administrativa del Ministerio de Justicia para su ejecución administrativa de conformidad con lo dispuesto en el artículo 4, párrafo 1 de la Ley de ejecución administrativa. original: Mega Securities Co., Ltd. (Para ser notificado: Representante: Sra. Chen ○○) Copia: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Representante: Sr. Lin ○○), Centro de negociación extrabursátil de valores de la República de China (Representante: Sr. Chen ○○ ), Asociación Empresarial de Valores de la República de China (representante Sr. Chen ○○), Oficina de Valores y Futuros (Oficina de Contabilidad), Oficina de Valores y Futuros (Secretaría), Oficina de Valores y Futuros (Grupo de Gestión de Valores) -------- ------------------------------- ------------- ------------------------------------- ------------- Destinatario de la resolución de la Comisión de Supervisión Financiera: Si el original es emitido: 26 de octubre de 112 Número de emisión: Gestión Financiera de Valores No. 11203493621 Destinatario: ○○○ Cédula Nacional de Identidad número unificado o la nacionalidad del extranjero y número de permiso de residencia: ○○○○○ Dirección: Omitido Asunto: Orden Mega Securities Co., Ltd. (en adelante denominado Mega Securities ) suspenderá la ejecución de los negocios del sancionado por tres meses, del 6 de diciembre de 2020 al 5 de marzo de 2013, e informará el estado de ejecución a la junta para su revisión dentro de los 10 días siguientes al día siguiente del cumplimiento de la pena. Hechos: La Bolsa de Valores de Taiwán Co., Ltd. (en adelante, la Bolsa de Valores) anunció el 2 y 3 de mayo de 2012 Mega Securities La sucursal de Hsinchu llevó a cabo una inspección y descubrió que la persona sancionada había conservado fondos de entrega en nombre de los clientes, prestado servicios de entrega y había pedido dinero prestado a los clientes. Se concluyó que la persona sancionada había violado el artículo 18, párrafo 2, Párrafo 9, del Reglamento para la Gestión de Personas Responsables y Personal Comercial de las Casas de Valores, lo dispuesto en los párrafos 11 y 17. Motivos y fundamento jurídico: 1. De conformidad con lo dispuesto en el artículo 18, párrafo 2, párrafo 9, párrafo 11 y párrafo 17 de las Normas para la gestión de los responsables y del personal comercial de los agentes de valores, el personal comercial no está autorizado a tomar préstamos. dinero de los clientes o quedarse con el dinero de la entrega en nombre de los clientes, actuar en nombre de otros para entregar valores, etc. De conformidad con el artículo 56 de la Ley de Bolsa y Valores, si la autoridad competente descubre que un empleado de una empresa de valores ha violado esta Ley o las leyes y reglamentos pertinentes, afectando así la ejecución normal del negocio de valores, la autoridad competente podrá ordenar a la afiliada sociedad de bolsa que cese en sus actividades por menos de un año Ejercer o cesar sus funciones. 2. Los días 2 y 3 de mayo de 2012, la bolsa de valores Mega Securities La sucursal de Hsinchu llevó a cabo una inspección y descubrió que la persona sancionada había conservado fondos de entrega en nombre de los clientes, prestado servicios de entrega en nombre de los clientes y había pedido dinero prestado a los clientes desde el 11 de febrero de 2011 hasta el 10 de febrero de 2020. comprobó que había violado las normas del responsable de la casa de bolsa y los artículos 18, párrafo 2, párrafo 9, párrafo 11 y párrafo 17 del Reglamento de Gestión de Personal Empresarial. 3. Si la infracción resulta manifiesta y la conducta del sancionado ha afectado a la normal ejecución del negocio de valores, la sanción se ajustará a lo dispuesto en el artículo 56 de la Ley del Mercado de Valores. Nota: Si la persona sujeta al castigo no está satisfecha con este castigo, debe presentar una petición por escrito a través de esta Asociación (ciudadano del condado del distrito de Banqiao, ciudad de Nuevo Taipei) de conformidad con el artículo 58, párrafo 1 de la Ley de Peticiones dentro de los 30 días siguientes a al día siguiente de cumplirse el castigo (Piso 18, No. 7, Sección 2, Avenida) presentó una petición ante el Yuan Ejecutivo. Sin embargo, de conformidad con el párrafo 1 del artículo 93 de la Ley de Apelación, salvo disposición legal en contrario, la presentación de un recurso no impide la ejecución de esta sanción. original: Mega Securities Co., Ltd. (Para ser notificado: Representante: Sra. ○○○), ○○○ Copia: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Representante: Sr. ○○○), Centro de negociación extrabursátil de valores de la República de China (Representante) Sr. ○ ○○), Asociación Empresarial de Valores de la República de China (Representante Sr. ○○○)