Australia Securities & Investment Commission

comunicado de prensa (23-255mr) IB paga una multa de 832.500 dólares por conducta 'negligente' e 'imprudente' publicado el 20 de septiembre de 2023 participante del mercado IB australia pty ltd (acn 166 929 568) ( IB ) ha pagado una multa de 832.500 dólares para cumplir con un aviso de infracción del panel disciplinario del mercado (mdp). el resultado sigue el hallazgo del mdp de que IB fue "negligente" al no identificar operaciones sospechosas realizadas por uno de sus clientes. el mdp también encontró que IB fue "imprudente" al continuar permitiendo que se produjeran más operaciones sospechosas después de que asic planteara preocupaciones sobre las operaciones, y que no mantuvo los recursos organizativos y técnicos necesarios para cumplir con la ley. Los participantes del mercado desempeñan un importante papel de guardián a la hora de detectar y prevenir operaciones sospechosas. deben tener controles efectivos y recursos adecuados para identificar e interrumpir de manera eficiente posibles malas conductas en el mercado, y deben responder rápidamente a las inquietudes planteadas por la asic. Las preocupaciones de asic surgieron de ciertas órdenes de cierre de subasta de precio único (cspa) realizadas por un cliente de IB en asx entre el 10 de marzo y el 5 de noviembre de 2021. el cliente negoció activamente con acciones de orthocell ltd (occ) y era conocido por IB como comerciante experimentado que había trabajado en la industria. el mdp consideró que IB Debería haber sospechado razonablemente que las órdenes eran sospechosas por numerosas razones, entre ellas: que se ingresaron o modificaron tarde en el cspa, que eran por un volumen y valor muy pequeño, que devolvieron o mantuvieron el precio durante octubre o en el máximo del día, y eran inconsistentes con las operaciones anteriores del cliente durante el día relevante. el mdp descubrió que IB permitió a su cliente realizar ciertas órdenes cuando debería haber sospechado razonablemente que el cliente estaba realizando esas órdenes con la intención de aumentar el precio de cierre de occ, creando así una apariencia falsa o engañosa con respecto al precio de occ. asico contactado IB el 14 de octubre de 2021 para informar a la empresa que las operaciones de su cliente habían activado alertas asic. sin embargo, mientras intentaba contactar con ellos, IB permitió al cliente continuar operando y realizar más órdenes sospechosas. Además, las operaciones del cliente en occ activaron 44 alertas de "marcación del cierre" en IB ' propios sistemas de vigilancia entre el 10 de febrero y el 13 de octubre de 2021. El mdp consideró que la respuesta del corredor interactivo y el seguimiento de la actividad sospechosa fue inadecuado, citando una serie de razones, entre ellas: las alertas tardan demasiado en cerrarse, la ausencia de notas significativas en IB ' revisiones de las alertas, falta de acción para abordar la conducta comercial del cliente, y IB no presentar un reporte de actividad sospechosa a asic hasta el 5 de noviembre de 2021. el mdp consideró que estas circunstancias demostraban que IB no contaba con suficiente personal con las habilidades, conocimientos o experiencia necesarios para evaluar adecuadamente las alertas o ese personal no estaba adecuadamente supervisado para garantizar que estaba haciendo su trabajo. El mdp señaló que el análisis de las alertas de alto riesgo debe comenzar en la fecha comercial correspondiente y la revisión de todas las alertas debe concluir dentro de quince días. el mdp caracterizó este fracaso por IB Tan negligente como debería haberse dado cuenta de que no mantenía los "recursos organizativos y técnicos" necesarios para garantizar que los mensajes comerciales enviados por él no interfirieran con la eficiencia y la integridad del mercado. El cumplimiento del aviso de infracción no es una admisión de culpabilidad o responsabilidad, y al hacerlo IB No se considera que haya contravenido el inciso 798h(1) de la ley de sociedades. consultar la notificación de infracción en el registro de resultados del panel disciplinario de mercados. Los comunicados de prensa tradicionales son declaraciones puntuales. tenga en cuenta la fecha de emisión y utilice la función de búsqueda interna en el sitio para buscar otros comunicados de prensa sobre el mismo tema o temas relacionados.