Australia Securities & Investment Commission

メディアリリース (23-255mr) インタラクティブ 「過失」および「無謀」行為に対して832,500ドルの罰金を支払う 2023年9月20日に市場参加者に発表 インタラクティブオーストラリア pty ltd (acn 166 929 568) ( インタラクティブ ）は、市場規律パネル（mdp）からの侵害通知に応じるために832,500ドルの罰金を支払いました。この結果は、MDP の調査結果に従っています。 インタラクティブ顧客の1人が行った不審な取引を特定できなかったという点で「過失」があった。民主党もそれを発見した インタラクティブasicが取引に関する懸念を表明した後、さらなる不審な取引の発生を許可し続けたことは「無謀」であり、法律を遵守するために必要な組織的および技術的リソースを維持していなかった、と述べた。市場参加者は、不審な取引を検出し防止する上で重要なゲートキーパーの役割を果たしています。潜在的な市場不正行為を効率的に特定して阻止するための効果的な管理と十分なリソースが必要であり、ASIC が提起した懸念に迅速に対応する必要があります。 asic の懸念は、顧客によって発注された特定のクロージング単一価格オークション (CSPA) 注文から生じました。 インタラクティブ 2021 年 3 月 10 日から 11 月 5 日まで ASX 上で行われました。クライアントは Orthocell ltd (occ) 株を積極的に取引しており、次のことが知られていました。 インタラクティブ業界で働いていた経験豊富なトレーダーとして。民主党はそれを考慮した インタラクティブ注文が CSPA の後半で入力または修正されたこと、数量と金額が非常に少ないこと、OCC の価格がその価格またはその高値に戻されたか維持されたことなど、さまざまな理由から注文が疑わしいと疑うのが合理的でした。その日の顧客の以前の取引と一致しませんでした。民主党はそれを発見した インタラクティブ顧客が OCC の終値を上げる目的でそれらの注文を行っていると合理的に疑われるべきときに、顧客に特定の注文を行うことを許可し、それによって OCC 価格に関して虚偽または誤解を招くような外観を作り出しました。 ASIC に連絡しました インタラクティブ2021年10月14日、顧客の取引がAS​​ICアラートをトリガーしたことを同社に通知した。しかし、彼らに連絡を取ろうとしたときに、 インタラクティブこれにより、クライアントは取引を継続し、さらに疑わしい注文を行うことができました。さらに、顧客の OCC での取引により、2 日に 44 件の「終値をマーク」アラートがトリガーされました。 インタラクティブ '2021 年 2 月 10 日から 10 月 13 日までの間、独自の監視システムを運用した。MDP は、対話型ブローカーの対応と不審な活動へのフォローアップが不十分であると考え、アラートが閉じるまでに時間がかかりすぎる、意味のあるメモがないなどの理由を挙げた。で インタラクティブ' アラートの見直し、顧客の取引行為に対処するための行動の欠如、および インタラクティブ2021 年 11 月 5 日まで不審行為報告書を ASIC に提出しない。MDP は、これらの状況が次のことを示していると考えた。 インタラクティブアラートを適切に評価するために必要なスキル、知識、経験を備えた十分なスタッフがいなかったか、それらのスタッフが仕事を確実に遂行するために適切に監督されていなかった。 MDPは、高リスクアラートの分析は関連取引日から開始し、すべてのアラートのレビューは2週間以内に完了する必要があると指摘した。 MDP はこの失敗の特徴を次のように述べています。 インタラクティブ同社が送信した取引メッセージが市場の効率性と完全性を妨げないようにするために必要な「組織的および技術的リソース」を維持していなかったということを認識すべきであったのと同じくらい怠慢だった。侵害通知に従うことは、罪や責任を認めることにはなりません。 インタラクティブ会社法の第 798 条第 1 項に違反したとはみなされません。市場懲戒委員会の結果記録簿にある侵害通知を参照してください。 asic メディア リリースは、特定時点のステートメントです。発行日をメモし、サイトの内部検索機能を使用して、同じまたは関連する事項に関する他のメディア リリースを確認してください。