Financial Services Agency

Abril 4, 2003 Mga aksyong administratibo ng Ahensya ng Serbisyong Pananalapi laban sa kabu.com Securities Co., Ltd. 1. Bilang resulta ng inspeksyon ng Securities and Exchange Surveillance Commission ng kabu.com Securities, nakita ang mga sumusunod na legal na paglabag at isang rekomendasyon ang ginawa upang humingi ng administratibong aksyon (bubukas sa bagong window noong Marso 28, 2003). ○ Mga pagkilos ng hindi pag-verify ng pagkakakilanlan ng mga transaksyong pinaghihinalaang ginagaya. Sa kabila ng hinala na ang nag-order ay nagpapanggap na may hawak ng transaksyon, ang order ay tinanggap at isinagawa nang walang pag-verify ng pagkakakilanlan. Ang mga gawain sa itaas ay ipinagbabawal ng Artikulo 3, Talata 1, Aytem 29 ng Batas para sa Pagpapatupad ng Batas Tungkol sa Pag-verify ng Pagkakakilanlan, atbp. ng Mga Customer ng mga Institusyong Pinansyal, atbp. Ito ay nasa ilalim ng akto ng hindi pag-verify ng pagkakakilanlan ng mga customer kapag nagsasagawa naturang mga transaksyon, at itinuring na lumalabag sa Artikulo 3, Talata 1 ng Act on Identity Verification, atbp. ng mga Customer, atbp. ng Mga Institusyong Pinansyal, atbp. 2. Batay sa itaas, ang mga sumusunod na administratibong aksyon ay isinagawa ngayon laban sa kabu.com Securities Co., Ltd. batay sa mga probisyon ng Artikulo 9 ng Act on Customer Identity Verification by Financial Institutions, atbp. (1) Kautusan sa pagwawasto ○ Pagwawasto ng paglabag. ○ Paglilinaw ng responsibilidad. ○ Lubusang kamalayan ng legal na pagsunod sa mga executive at empleyado. ○ Bumuo ng isang customer management system na may kasamang masusing pag-verify ng pagkakakilanlan. ○ Komprehensibong inspeksyon ng mga panloob na panuntunan sa pamamahala gaya ng mga regulasyon sa pamamahala ng customer. (2) Mag-ulat nang nakasulat sa Mayo 6, 2003 sa katayuan ng pagtugon sa (1) sa itaas.