日本金融厅

2003 年 4 月 4 日金融厅对 kabu.com Securities Co., Ltd. 的行政行为 1.经证券交易监督管理委员会对卡布证券的检查，发现下列违法行为，建议采取行政措施（2003年3月28日在新窗口中打开）。 ○ 不核实疑似冒充交易身份的行为 下单人在怀疑冒充交易持有人的情况下，在未核实身份的情况下接受并执行订单。上述行为为金融机构等对客户身份确认等施行法第29项第3条第1款第29项所禁止的行为。此类交易，金融机构等视为违反《客户等本人确认法》第3条第1项等。 2.鉴于以上情况，今日根据《金融机构等客户身份确认法》第9条的规定，对卡布证券股份有限公司采取了以下行政措施。 (1) 更正命令 ○ 更正违规行为。 ○ 责任明确。 ○ 高管和员工的全面合规意识。 ○ 建立包括彻底身份验证在内的客户管理系统。 ○ 全面检查客户管理规定等内部管理制度。 (2) 2003年5月6日前书面报告上述(1)的答复情况。