Financial Services Agency

4 avril 2003 Agence des services financiers Actions administratives contre kabu.com Securities Co., Ltd. 1. À la suite d'une inspection par la Securities and Exchange Surveillance Commission de kabu.com Securities, les violations légales suivantes ont été constatées et une recommandation a été faite pour demander une action administrative (s'ouvre dans une nouvelle fenêtre le 28 mars 2003) . ○ Actes de non-vérification de l'identité des opérations suspectées d'être usurpées Malgré le soupçon que le donneur d'ordre se fait passer pour le titulaire de l'opération, l'ordre a été accepté et exécuté sans vérification d'identité. Les actes ci-dessus sont interdits par l'article 3, paragraphe 1, point 29 de la loi sur l'application de la loi relative à la vérification de l'identité, etc. des clients par les institutions financières, etc. Il relève de l'acte de ne pas vérifier l'identité des clients lors de la conduite de telles transactions, et est réputé violer l'article 3, paragraphe 1 de la loi sur la vérification de l'identité, etc. des clients, etc. par les institutions financières, etc. 2. Sur la base de ce qui précède, les mesures administratives suivantes ont été prises aujourd'hui contre kabu.com Securities Co., Ltd. sur la base des dispositions de l'article 9 de la loi sur la vérification de l'identité des clients par les institutions financières, etc. (1) Ordonnance de correction ○ Correction de la violation. ○ Clarification de la responsabilité. ○ Sensibilisation approfondie à la conformité légale des dirigeants et des employés. ○ Créez un système de gestion des clients qui inclut une vérification d'identité approfondie. ○ Inspection complète des règles de gestion internes telles que les règles de gestion des clients. (2) Rapport écrit d'ici le 6 mai 2003 sur l'état de la réponse à (1) ci-dessus.