Financial Conduct Authority

IBuk è un broker online con sede a Londra che organizza ed esegue transazioni in determinati strumenti finanziari come cfd (contratti per differenza) direttamente per i suoi clienti nel Regno Unito ed esegue altri prodotti per conto di altre entità nel più ampio IB gruppo. IB il Regno Unito ha delegato il monitoraggio post-negoziazione a un team con sede in un'altra società all'interno del IB gruppo negli stati uniti. però, IB uk non è riuscito a inserire adeguatamente il design e il cal IB razione dei sistemi di monitoraggio post-negoziazione, o testarne il funzionamento, per garantire che il potenziale abuso di mercato da parte dei suoi clienti sarebbe stato catturato e non è riuscito a fornire un'efficace supervisione della condotta del team statunitense delle revisioni dei rapporti prodotti. in particolare, non ha svolto alcuna assicurazione della qualità o monitoraggio della revisione delle segnalazioni e non ha assicurato che il personale che conduce le revisioni fosse adeguatamente formato. questo ha aumentato il rischio di IB uk non ha inviato segnalazioni di transazioni sospette (strs) alla fca. prima di essere informati delle preoccupazioni della fca, durante il periodo di riferimento IB uk non ha presentato alcuna richiesta in relazione all'abuso di informazioni privilegiate e l'autorità ha individuato tre occasioni in cui IB uk non ha segnalato operazioni sospette da parte di IB clienti del Regno Unito. mark steward, direttore dell'applicazione e della supervisione del mercato presso la fca, ha dichiarato: "Le aziende non hanno solo una risposta chiave IB ilabilità di segnalare condotte sospette nei nostri mercati dei capitali, hanno anche l'obbligo di garantire che i loro sistemi di negoziazione non siano utilizzati a fini di criminalità finanziaria. IB i sistemi del Regno Unito erano inadeguati e inefficaci di fronte a transazioni potenzialmente sospette; sono scesi al di sotto degli standard appropriati ed hanno esposto le controparti e il mercato a rischi per i quali non si aspettavano. la fca continuerà ad applicare standard adeguati di condotta di mercato per garantire che i nostri mercati funzionino bene.' la fca ritiene che la violazione abbia rivelato gravi e sistemiche debolezze interne IB procedure del Regno Unito. la fca ha quindi multato IB Regno Unito £ 1.049.412.