Financial Services Agency

2 Temmuz 2003 Finansal Hizmetler Ajansı Tokai Tokyo Anonim şirketlere karşı idari davalar 1. Tokai Tokyo Menkul Kıymetler ve Borsa Gözetim Komisyonu tarafından yapılan inceleme sonucunda, aşağıdaki yasal ihlaller tespit edildi ve idari işlem yapılması tavsiyesinde bulunuldu (23 Haziran 2003'te yeni bir pencerede açılır). Hakim piyasa fiyatını yansıtmayan yapay bir piyasa fiyatı oluşturmak için bir dizi menkul kıymet alım satım işlemi gerçekleştirme eylemi Hisse senedi fiyatını hareket ettirmek amacıyla gerçekleştirilen bir dizi limit alım veya satım emri. diğer piyasa katılımcılarından emir isteyerek kendi lehine gitti. Şirket ve çalışanlarının yukarıdaki işlemleri Menkul Kıymetler ve Borsa Kanunu'nun 42. maddesinin 1. fıkrasının 9. bendine istinaden Menkul Kıymet Şirketleri Kanununun 4. maddesinin 3. fıkrası kapsamında değerlendirilmektedir. 2. Yukarıdakilere dayanarak, bugün şirket aleyhine aşağıdaki idari işlemler yapılmıştır. (1) İş askıya alma kararı 7 Temmuz 2003 ile 18 Temmuz 2003 arasındaki dönemde (10 gün), kendi hesabına hisse senedi alım satım işi (4 Temmuz 2003'ten önce mevcut sözleşmelerin ifası) (ilişkili alım satım hariç). (2) İş geliştirme emri ○İç kontrol sisteminin geliştirilmesi ve güçlendirilmesi, memurlar ve çalışanlar tarafından eksiksiz yasal uyum ve sorumlulukların nerede olduğunun açıklığa kavuşturulması. ○ Alım satım yönetim sisteminin temelden gözden geçirilmesi, belirli önlemlerin formüle edilmesi ve yinelemeyi önlemek için önlemlerin formüle edilmesi ve kapsamlı bir şekilde uygulanması.