Financial Services Agency

24 Mart 2009 Finansal Hizmetler Ajansı Rakuten Securities Australia Anonim şirketlere karşı idari işlemler hakkında Rakuten Securities Australia Menkul Kıymetler ve Borsa Gözetim Komisyonu tarafından bir anonim şirket (bundan böyle "şirketimiz" olarak anılacaktır) aleyhine yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki kanun ve yönetmelik ihlallerinin tespit edildiği tespit edilmiş olup, açık işlemi yapılmıştır. ○ Finansal araçlar işiyle ilgili elektronik bilgi işlem sistemi yönetiminin yetersiz olduğunun kabul edildiği durum (1) 11 Kasım 2008 tarihinde, ilk seans dahil olmak üzere tüm müşterilerden gelen siparişleri yaklaşık 7 saat süreyle askıya aldık. ve (2) 13 Ocak 2009'da 3.024 müşteri için bir ön olay Bu, siparişlerin maksimum 5'ten daha az gecikmesine neden olan bir sistem arızasına (bundan böyle "13 Ocak 2009 arızası" olarak anılacaktır) neden oldu. Felaket kurtarma sisteminin hasarın yayılmasını önlemek veya hasarı en aza indirgemek için yetersiz hazırlanması ve arıza durumunda müşteriler için gereksiz karışıklığı önlemek için uygun önlemlerin alınmadığı kabul edildi. 1. 11 Kasım 2008'deki arıza (1) Veritabanı ürününün arızalanmasından kaynaklanan arızanın (bundan sonra "birincil arıza" olarak anılacaktır) kurtarma çalışması sırasında durmuş olan süreci manuel olarak yeniden başlatacağız. Satıcıya şu talimatı verdik: kurtarma çalışmasını yürütmek için ücret talep edildi, ancak çalışma sırasındaki insan hatası nedeniyle "Japon hisse senetleri için zararı durdur emirlerinin askıya alınması" gibi ikincil başarısızlıklar meydana geldi. Yukarıdaki ikincil arızalar, bu tür yüksek riskli geçici operasyonların sonuçlarının sorumlu satıcı dışında biri tarafından onaylandığı bir çifte kontrol sisteminin bulunmamasından kaynaklanmaktadır. sistemin sonuçları doğrulamadığı ve sistemde operasyonel hataların önlenmesine yönelik bir eksiklik olduğu. (2) Sorumlu satıcıya, gece toplu işlemedeki gecikme nedeniyle otomatik olarak başlamayan sistemi manuel olarak başlatması talimatını verdik. OSE Akşam Oturumunda" gerçekleşti. Yukarıdaki ikincil arızanın, kılavuzun etkinliğini sağlayacak bir sistemin olmamasından ve arızanın etki kapsamını doğrulamak için sistemin yetersizliğinden kaynaklandığı kabul edilmektedir. (3) Şirketimizde, sipariş iptali, sipariş askıya alma ve giriş askıya alma gibi önemli kararlar için kriterler veya yönergeler önceden belirlenmemiş ve netleştirilmemiştir. Şirket, hata düzeltmeye tabi bir sipariş aldı. 2. 13 Ocak 2009'daki başarısızlık (1) Şubat 2008'de Yokohama ve Toyosu veri merkezleri Toyosu'ya entegre edildiğinde, şirketimiz sipariş sistemi ağının kurulması gibi önemli bir çalışmaya dahil oldu. her madde için bir onay işareti koymak veya kanıtlarla kontrol etmek vb. gibi ve operasyonel hataları önleme sistemimizin yetersiz olduğu kabul edilmektedir. (2) Şirket yukarıda belirtilen hatalı ayarlar nedeniyle TSE ile bağlantısı kesilen emir sisteminde takılıp kalan emirleri normal bağlı olan emir sistemine aktararak düzeltme çalışması yapmıştır. yayınlanan prosedür kılavuzu, yukarıdaki çalışma durumu varsayılmadı ve kurtarma çalışması için önemli miktarda zaman gerekti. (3) Şirketimizde, "alınan/sipariş edilen siparişler için geçersiz kılma işlemi" uygulamasına ilişkin değerlendirme kriterleri veya değerlendirme kılavuzu önceden belirlenmemiş ve açıklığa kavuşturulmamıştır, bu nedenle gecikme nedeniyle düzeltilen veya iptal edilen siparişler ile ilgili olarak Şirket'in Ciddi Sistem Arızalarına Karşı Tedbir Komitesi tarafından geçersizliğin tespit edilmesi, siparişi veren müşterinin, geçersiz kılma süreci tamamlanana kadar emrini düzeltemeyeceği veya iptal edemeyeceği ve emrin işlem yapma kapasitesinin önemli bir süre için kısıtlanacağı bildirildi. olma durumu Yukarıda belirtilen işlerin şirketimizde işletilmesi durumu Mali Araçlar ve Kambiyo Kanunu'nun 40. maddesinin 2. fıkrası ile Bakanlar Kurulu'nun 123. maddesinin 14. maddesine dayanmakta olup, bu duruma düştüğü kabul edilmektedir. bilgi işlem organizasyonunun yönetiminin yetersiz olduğunun kabul edilmesi. Ek olarak, büyük bir yalnızca İnternet menkul kıymetler şirketi olarak, güçlü hata toleransına sahip sistemler geliştirmemiz ve çalıştırmamız ve bir hata durumunda uygun şekilde yanıt vermek için yeterli bir sistem geliştirmemiz gerekiyor. Bununla birlikte, son iki idari düzenlemeye rağmen, büyük ölçekli sistem arızaları meydana gelmiş ve gerekli görülen yukarıdaki tavsiyelerin nedenlerine yanıt vermek de dahil olmak üzere, sistemi istikrarlı bir şekilde çalıştırabilecek bir sistem geliştirmek için daha fazla çaba gösterilmesi gerekmektedir. Yukarıdakilere dayanarak, bugün şirket aleyhine aşağıdaki idari işlemler yapılmıştır. [İş Askıya Alma Kararı] 1 Nisan 2009 (Çarşamba) tarihinden 30 Nisan 2009 (Perşembe) tarihine kadar, sistem bakımı ile birlikte yeni iş geliştirme (Acente tarafından bireysel olarak onaylananlar hariç). [İş Geliştirme Emri] (1) Geçmiş sistem arıza durumlarını vb. doğrulayarak, varsayılan arıza kurtarma sistemindeki sorunları kategorilere ayırın ve etkili karşı önlemler alın. (2) Bunun, "elektronik bilgi işleme sisteminin yönetiminin yetersiz olduğunun kabul edildiği bir durum" nedeniyle üçüncü iş geliştirme emri olduğunu dikkate alarak, yönetiminki de dahil olmak üzere sorumluluğun nerede olduğunu açıklığa kavuşturun. (3) Sistemi istikrarlı bir şekilde işletebilecek bir sistem oluşturmak için planlama, geliştirme, işletme, bakım vb.'nin her yönü için bir iyileştirme planı formüle edin ve uygulayın. (4) Yukarıdaki (3) maddesindeki iyileştirme planını formüle ederken ve uygularken, sistem yönetiminin etkinliğini doğrulamak için tüm sistemin bir dış sistem denetimi yapılmalı ve sonuçlara göre sistem geliştirilmelidir. (5) Sistem yönetiminin memurlar ve çalışanlar için önemini yeniden teyit etmek ve uygun bir iş işletim sistemi sağlamak için gerekli sistem bakım ve eğitimlerini vb. uygulamak. (6) Yukarıdaki (1) ila (5) ile ilgili olarak, 23 Nisan 2009 Perşembe gününe kadar (Yukarıdaki (3) ve (4) ile ilgili olarak, aynı günden sonraki ilerleme durumu 30 Haziran 2009 tarihinde duyurulacaktır) (Salı) ) ve bundan sonra her üç ayda bir) ve gerektiğinde zaman zaman yazılı olarak.