Securities and Futures Bureau

Mali Denetleme Komisyonunun disiplin cezası alıcıları: Orijinal kopya Düzenlenme tarihi: 17 Nisan 112, Çin Cumhuriyeti Yayın numarası: Mali Denetleme Komisyonu Qi Ceza No. 1120333213 Ceza alıcıları: The Capital Group Bir anonim şirketin kâr amacı güden işletmelerinin birleşik sayısı: 97176335 Adres: Temsilcinin veya yöneticinin adı: 〇〇 Adres: Özet Amaç: 240.000 NT$ para cezası. Gerçekler: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd., 0 - 0 Ocak 2009 tarihleri ​​arasında cezaya tabi olan kişi üzerinde bir inceleme gerçekleştirdi ve cezaya tabi olan kişinin Taichung şube müdürü ○○○ (bundan sonra üye 0 olarak anılacaktır) olduğunu tespit etti. ) ve satış elemanı ○○ ○ (bundan sonra üye 　 olarak anılacaktır), hat grubundaki vadeli işlem tüccarlarına tavsiye edilen alım satım bilgilerini sunmuştur. Cezaya maruz kalan kişi, işletme personelinin gözetim ve yönetim sorumluluklarını yerine getirememiş ve hükümlerini uygulamamıştır. Cezaya tabi kişinin iç kontrol sisteminin Vadeli İşlemler Yönetimi Kanunu'na aykırı olduğu doğrulanmıştır. Gerekçeler ve hukuki dayanak: 1. Gerekçeler: (1) "Aşağıdaki durumlardan herhangi birine giren herkes, 120.000 NT$'dan az, 2,4 milyon NT$'dan fazla olmamak üzere para cezasına çarptırılacaktır: ... 2. 56. Maddenin ihlali, Madde 5... Vadeli İşlem Kanunu'nun 119'uncu maddesinin 1'inci fıkrasının 2'nci fıkrasında "Verilen emir", "Vadeli işlem tacirinin işleri kanun, yönetmelik ve iç kontrol sistemine uygun olarak yürütülür" bendi düzenlenmiştir. Önceki paragrafın" vadeli işlem tacirlerinin yönetim kurallarıdır. 2. Maddenin 2. Fıkrasında belirtildiği gibi. (2) Cezalandırılan kişinin Taichung şubesinin yöneticisi, görev süresi boyunca bir "000" topluluğu oluşturdu ve şubenin satış elemanını yönetici olarak atadı. Bu topluluğun üyeleri arasında Taichung şubesi Aracılık ticari müşterileri vb. yer alır. ., 0 ve 0 numaralı üyeler sırasıyla Shangkai topluluğundaki vadeli işlem tüccarlarına önerilen ticaret bilgilerini sağlar ve Vadeli İşlemler Komisyonu Personeli ve Satış Görevlileri için Yönetim Kurallarının 16. Maddesinin 2. Maddesindeki vadeli işlem tüccarlarının sorumlu kişisi ve satış elemanı ile ilgilidir. Vadeli İşlemler Komisyonu Yönetim Kuralları'nın "Vadeli işlem işlemcilerine önerilen ticari bilgilerin herhangi bir yolla sağlanması" başlıklı 55. Maddesinin 19. Paragrafını ihlal etmemesi ve cezalandırılan kişinin, iş personelinin denetim ve yönetim sorumluluklarını yerine getirmemesi ve ca-21230 Satış Elemanı Yönetimi", "(18)...Satış Elemanları... Vadeli İşlemler Komisyon Yöneticisi ve Satış Elemanı Yönetimi Kurallarının 16. maddesinde yasaklanan davranışlarda bulunamaz... ", cezalandırılan kişi Vadeli İşlemler Komisyonu Yönetim Kuralları'nın 2. maddesinin 2. paragrafını ihlal etmiştir. (3) Yukarıda sayılan ihlaller, Taiwan Futures Exchange Co., Ltd.'nin Ekim 2000 tarihli denetim raporunu, cezalandırılan kişinin 0 Ocak 2000 tarih ve 000 sayılı yazıda belirttiği görüşlerini ve üyelerin görüşlerini içermektedir. 0 ve 0. Kitap kanıttır. 2. Yasal dayanak: Vadeli İşlemler Kanunu Madde 119, Madde 1, Madde 2, Vadeli İşlemler Komisyonu Yönetim Kuralları Madde 2, Madde 2. Ödeme yöntemi: 1. Son ödeme tarihi: Bu yaptırımın tebliğ edilmesinden sonraki 10 gün içinde ödeme yapın. 2. Lütfen bu Birliğin Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosuna ekli ödeme notunda yer alan notlara göre ödeme yapın. Notlar: 1. Cezaya maruz kalan kişi bu cezadan memnun değilse, Dilekçe Kanununun 58. maddesinin 1. fıkrası hükümlerine uygun olarak bu Dernek (Banqiao Bölgesi, New Taipei Şehri) aracılığıyla 30 gün içinde bir dilekçe sunacaktır. cezanın infazının ertesi gününden itibaren. 18. Kat, No. 7, Bölüm 2, Xianmin Bulvarı) İcra Yuanına bir dilekçe verdi. Ancak Dilekçe Kanunu'nun 93. maddesinin 1. fıkrasına göre, kanunda aksi öngörülmediği sürece, itirazda bulunulması bu yaptırımın uygulanmasını durdurmaz ve yaptırıma maruz kalan kişi yine de para cezasını ödeyecektir. 2. Cezaya tabi olan kişinin, bu cezada belirtilen ödeme süresi içinde para cezasını ödememesi halinde, kişi, madde hükmüne göre idari yaptırım yapılmak üzere Adalet Bakanlığı İdari İnfaz Kurumunun herhangi bir şubesine sevk edilir. 4, İdari Yaptırım Kanununun 1. Fıkrası. orijinal: The Capital Group Co., Ltd. (Hizmetin sunulacağı kişi: Temsilci 〇〇〇) Kopya: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Temsilci 〇〇〇), Çin Cumhuriyeti Vadeli İşlemler Endüstrisi Birliği (Temsilci 〇〇〇), Menkul Kıymet Vadeli İşlemler Büromuz (Muhasebe Ofisi), Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Büromuz (Sekreterlik), Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Büromuz (Vadeli İşlemler Yönetim Grubu) ----------------------- --- ------------------------------------ --- ------------ Mali Denetleme Komisyonu Karar Mektubu Alıcı: Orijinal kopya Yayın tarihi: 17 Nisan 112, Çin Cumhuriyeti Sayı numarası : 11203332131 Sayılı Mali Yönetim Sertifikası Cezalandırılacak Kişi: Chen ○○ Birleşik ulusal kimlik numarası veya yabancının uyruğu ve oturma izni numarası: Atlanmış Adres: Atlanmış Amaç: Cezalandırılan kişinin 2 aylık vadeli işlemlerinin yürütülmesini durdurmak ve Dönem 1 Mayıs 2012'den 30 Haziran 2012'ye kadar başlayacaktır. The Capital Group Co., Ltd. (bundan sonra şu şekilde anılacaktır: The Capital Group ) bu yaptırımın tebliğ edildiği günden itibaren 10 gün içerisinde şirket personelinin vadeli işlemlerinin durdurulmasının uygulanma durumu hakkında Komisyona rapor verecektir. Gerçekler: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (bundan böyle Vadeli İşlem Borsası olarak anılacaktır) ○, ○, ○ ayından ○ ayına kadar The Capital Group Yapılan incelemede, cezaya tabi şahsın, Vadeli İşlemler Yönetimi Kanunu'nu ihlal ettiği tespit edilen hat grubundaki vadeli işlem tüccarlarına tavsiye niteliğinde alım satım bilgileri sağladığı tespit edildi. Gerekçeler ve hukuki dayanak: 1. Gerekçeler: (1) "...bu Kanuna veya bu Kanuna uygun olarak verilen emri ihlal eden vadeli işlem sektörünün sorumlu kişisi veya çalışanı, ayrıca bu Kanuna göre cezalandırılır. Bu Kanunun 101. maddesinin 1. fıkrasında yetkili makam, olayın ciddiyetine göre işinin 6 aydan daha kısa bir süre için yürütülmesine de emir verebilir..." hükmü yer almaktadır. Vadeli İşlem Komisyonu Personeli ve Satış Elemanlarının Yönetimine İlişkin Kurallar'ın 16. maddesinin 2. fıkrasında "Vadeli işlem komisyoncusu tacirinin sorumlusu ve satış elemanı... 55. maddede yasaklanan fiiller..." düzenlenmektedir. aşağıdaki durumlar için geçerli değildir: "Vadeli işlem yapan vadeli işlem tacirleri aşağıdaki durumlarda faaliyette bulunamaz: ... 19. Vadeli işlem tacirleri Hiçbir şekilde Vadeli İşlemler Kanunu'nun 55. Maddesinin 19. paragrafında "Ticaretçiler tavsiye edilen ticari bilgileri sağlar" hükmü yer almaktadır. Komisyon Yönetim Kuralları. (2) Cezalandırılan kişinin maaşı The Capital Group Taichung şubesinin yöneticisi ayrıca "○○○" çevrimiçi topluluğunu oluşturdu ve The Capital Group Taichung Şubesi satış elemanı ○○○ yönetici olarak görev yapıyor. Bu topluluğun üyeleri arasında şubenin komisyonculuk ticari müşterileri de yer alıyor. Cezalandırılan kişi, yukarıdaki toplulukta tavsiye edilen ticari bilgileri sağladı ve bunun vadeli işlem tüccarlarının yönetim kurallarını ihlal ettiği tespit edildi. 16. Maddenin 2. Fıkrasında, bir vadeli işlem komisyonu tacirinin sorumlu kişisi ve satış elemanının, Vadeli İşlemler Komisyonu Yönetim Kurallarının 55. Maddesinin 19. Fıkrasında yasaklanan davranışlarda bulunamayacağı belirtilmektedir. (3) Herhangi bir mevzuat ihlali, vadeli işlem borsasının ○yıl ve ○aylık inceleme raporuna tabi olacaktır. The Capital Group ○ Ocak ○ tarih ve ○○○ sayılı Kunqi Zi Mektubundaki görüş beyanından ve cezaya muhatap olan kişinin görüş beyanından da anlaşılacağı üzere, ceza 101. maddenin 1. fıkrası hükümlerine uygundur. Vadeli İşlem Ticaret Kanunu. 2. Yasal dayanak: Vadeli İşlemler Ticaret Kanunu'nun 101. maddesinin 1. paragrafı, Vadeli İşlemler Komisyonu Yöneticileri ve Satış Görevlileri Yönetim Kurallarının 16. maddesinin 2. paragrafı ve Vadeli İşlemler Komisyonu Yönetim Kurallarının 55. maddesinin 19. paragrafı. Not: Cezaya maruz kalan kişi bu cezadan memnun değilse, Dilekçe Kanununun 58. maddesinin 1. fıkrası uyarınca bu Dernek (Banqiao Bölgesi, New Taipei Şehri İlçe Vatandaşı) aracılığıyla, tarihten itibaren 30 gün içinde yazılı bir dilekçe sunmalıdır. Cezanın infazının ertesi günü 18. Kat, No. 7, Bölüm 2, Cadde) İcra Yuanı'na dilekçe verdi. Ancak, Temyiz Kanununun 93. maddesinin 1. fıkrası uyarınca, kanunda aksi belirtilmedikçe, temyiz başvurusunda bulunulması bu yaptırımın uygulanmasını durdurmaz. Orijinal: Chen○○, The Capital Group Co., Ltd. (Temsilci ○○○) Kopya: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Temsilci ○○○), Çin Cumhuriyeti Vadeli İşlemler Endüstrisi Birliği (Temsilci ○○○), Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Yönetim (Vadeli İşlemler Yönetim Grubu) -------------------------------------------- - ---------------------------------------------- - -- - Mali Denetleme Komisyonu'nun mahkeme yazısı Alıcı: Orijinal kopya Düzenlenme tarihi: 17 Nisan 2012 Yayın numarası: Mali Yönetim Sertifika No. 11203332132 Cezaya çarptırılan kişi: Deng ○○ Ulusal kimlik kartı birleşik numarası Veya yabancının uyruğu ve oturma izni numarası: Adres: Yok Amaç: Cezalandırılan kişinin bir ay vadeli vadeli işlem yapmasının 1 Mayıs 2020'den 31 Mayıs 2012'ye kadar durdurulması. The Capital Group Co., Ltd. (bundan sonra şu şekilde anılacaktır: The Capital Group ) bu yaptırımın tebliğ edildiği günden itibaren 10 gün içerisinde şirket personelinin vadeli işlemlerinin durdurulmasının uygulanma durumu hakkında Komisyona rapor verecektir. Gerçekler: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (bundan böyle Vadeli İşlem Borsası olarak anılacaktır) ○, ○, ○ ayından ○ ayına kadar The Capital Group Yapılan incelemede, cezaya tabi şahsın, Vadeli İşlemler Yönetimi Kanunu'nu ihlal ettiği tespit edilen hat grubundaki vadeli işlem tüccarlarına tavsiye niteliğinde alım satım bilgileri sağladığı tespit edildi. Gerekçeler ve hukuki dayanak: 1. Gerekçeler: (1) "...bu Kanuna veya bu Kanuna uygun olarak verilen emri ihlal eden vadeli işlem sektörünün sorumlu kişisi veya çalışanı, ayrıca bu Kanuna göre cezalandırılır. Bu Kanunda yetkili makam, olayın ciddiyetine göre 6 aydan daha az bir süre için işlerinin durdurulmasına da karar verebilir..." Bu durum Vadeli İşlemler Kanunu'nun 101. maddesinin 1. fıkrasında düzenlenmiştir. Kanun; ardından, Vadeli İşlem Komisyonu Personelinin Yönetimine İlişkin Kurallar'ın 16'ncı maddesinin 2'nci fıkrasında "Vadeli işlem komisyonu tacirinin sorumlusu ve satış elemanı... 55'inci maddede yasaklanan fiilleri yapamaz..." hükmü düzenlenmiştir. ve Satış Görevlileri; aşağıdakiler için geçerli değildir: "Vadeli işlem ticareti yapan bir vadeli işlem komisyonu tüccarı aşağıdaki durumlarda faaliyette bulunamaz: ... 19. Herhangi bir vadeli işlem satıcısı hiçbir şekilde "Ticaretçiler tavsiye edilen ticari bilgileri sağlayacaktır" şart koşulmuştur Vadeli İşlemler Komisyonu Yönetim Kurallarının 55. Maddesinin 19. paragrafında. (2) Cezalandırılan kişinin maaşı The Capital Group Taichung şubesinin satış elemanı aynı zamanda "○○○" çevrimiçi topluluğunda yönetici olarak görev yapmaktadır. Bu topluluğun üyeleri arasında şunlar bulunmaktadır: The Capital Group Taichung şubesi komisyonculuk ticari müşterileri vb., cezalandırılan kişinin çevrimiçi toplulukta tavsiye edilen ticaret bilgilerini sağladığı ve vadeli işlem komisyonu tüccarının sorumlu kişisi ve satış elemanının Yönetim Kurallarının 16. Maddesinin 2. Paragrafını ihlal ettiği tespit edildi. Vadeli İşlemler Komisyonu Personeli ve Satış Görevlileri Vadeli İşlemler Komisyonu Yönetim Kurallarının 55. Maddesi 19. Paragrafında yasaklanan davranış. (3) Herhangi bir mevzuat ihlali, vadeli işlem borsasının ○yıl ve ○aylık inceleme raporuna tabi olacaktır. The Capital Group ○ Ocak ○ tarih ve ○○○ sayılı Kunqi Zi Mektubundaki görüş beyanından ve cezaya muhatap olan kişinin görüş beyanından da anlaşılacağı üzere, ceza 101. maddenin 1. fıkrası hükümlerine uygundur. Vadeli İşlem Ticaret Kanunu. 2. Yasal dayanak: Vadeli İşlemler Ticaret Kanunu'nun 101. maddesinin 1. paragrafı, Vadeli İşlemler Komisyonu Yöneticileri ve Satış Görevlileri Yönetim Kurallarının 16. maddesinin 2. paragrafı ve Vadeli İşlemler Komisyonu Yönetim Kurallarının 55. maddesinin 19. paragrafı. Not: Cezaya maruz kalan kişi bu cezadan memnun değilse, Dilekçe Kanununun 58. maddesinin 1. fıkrası uyarınca bu Dernek (Banqiao Bölgesi, New Taipei Şehri İlçe Vatandaşı) aracılığıyla, tarihten itibaren 30 gün içinde yazılı bir dilekçe sunmalıdır. Cezanın infazının ertesi günü 18. Kat, No. 7, Bölüm 2, Cadde) İcra Yuanı'na dilekçe verdi. Ancak, Temyiz Kanununun 93. maddesinin 1. fıkrası uyarınca, kanunda aksi belirtilmedikçe, temyiz başvurusunda bulunulması bu yaptırımın uygulanmasını durdurmaz. Orijinal: Deng○○, The Capital Group Co., Ltd. (Temsilci ○○○) Kopya: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Temsilci ○○○), Çin Cumhuriyeti Vadeli İşlemler Endüstrisi Birliği (Temsilci ○○○), Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Yönetim (Vadeli İşlemler Yönetim Grubu)