Securities and Futures Bureau

Thông báo kỷ luật của Ủy ban Giám sát Tài chính: Người nhận: Bản chính Ngày cấp: 31/08/2012 Số cấp: Chứng khoán Quản lý Tài chính số 1120383959 Người nhận: Cathay Securities Thống nhất số doanh nghiệp kinh doanh có lãi của công ty cổ phần: địa chỉ viết tắt: tên viết tắt của người đại diện hoặc người quản lý: 〇〇〇 địa chỉ: viết tắt Mục đích: Người bị xử phạt vi phạm quy định tại Điều 2, khoản 2 Quy chế quản lý người kinh doanh chứng khoán , theo Điều 66 của Luật Chứng khoán và Giao dịch Đoạn 1 của Điều này quy định rằng người bị xử phạt sẽ bị phạt cảnh cáo và phạt tiền 1,5 triệu Đài tệ theo Điều 178-1, Đoạn 1, Đoạn 4 của Luật Chứng khoán và Giao dịch. Sự thật: Công ty TNHH Sở giao dịch chứng khoán Đài Loan (sau đây gọi tắt là Sở giao dịch chứng khoán) đã tiến hành kiểm tra người bị xử phạt và phát hiện người bị xử phạt chưa thực sự tiến hành kiểm tra năng lực thông số của cơ chế kết nối hệ thống chứng chỉ , không thực sự thực hiện kiểm tra sức chịu đựng của hệ thống ứng dụng, Chi tiết hoạt động chất lượng dịch vụ đặt hàng qua Internet không bao gồm các thông số kỹ thuật về độ ổn định và bảo mật giao dịch hoàn chỉnh, không thiết lập quy trình vận hành tiêu chuẩn để khôi phục lỗi hệ thống chứng chỉ và máy chủ cơ sở dữ liệu hệ thống chứng chỉ không có đủ phân bổ nguồn lực... Cho thấy người bị xử phạt đã không triển khai hệ thống kiểm soát nội bộ và vi phạm Điều 2, khoản 2 Quy chế quản lý người kinh doanh chứng khoán. Lý do và cơ sở pháp lý: 1. Theo quy định “Trường hợp công ty chứng khoán vi phạm Luật này hoặc các lệnh ban hành theo Luật này, ngoài việc bị xử lý theo quy định của Luật này, tùy theo mức độ nghiêm trọng của vụ việc, cơ quan có thẩm quyền có thể xử phạt các biện pháp xử phạt sau đây và có thể yêu cầu khắc phục trong thời hạn: 1. Cảnh cáo…”, “Nếu công ty chứng khoán… vi phạm một trong các trường hợp sau đây, doanh nghiệp, hiệp hội sẽ bị phạt không dưới NT 300.000 USD nhưng không quá 6 triệu Đài tệ và có thể bị yêu cầu cải tiến trong thời hạn, nếu không cải thiện trong thời hạn, Có thể bị xử phạt tùy từng trường hợp: ...4. công ty chứng khoán…không triển khai hệ thống kiểm soát nội bộ.” Điều này được quy định tại Điều 66 khoản 1 và Điều 178-1 khoản 1 khoản 4 Luật Chứng khoán và Giao dịch chứng khoán; “Hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán Hoạt động được thực hiện theo quy định của pháp luật, điều lệ công ty và hệ thống kiểm soát nội bộ quy định tại khoản trên.” Điều này được quy định tại Điều 2, khoản 2 Quy chế quản lý người kinh doanh chứng khoán. 2. Khi Sở giao dịch chứng khoán kiểm tra người bị xử phạt phát hiện người bị xử phạt có những thiếu sót sau: (1) Các thông số hệ thống của cơ chế kết nối hệ thống chứng chỉ không được kiểm tra khi hệ thống chứng chỉ ra mắt, vi phạm các tiêu chuẩn và thông số kỹ thuật của hệ thống kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán (sau đây gọi là Tiêu chuẩn và thông số kỹ thuật kiểm soát nội bộ) Các quy định về phát triển và bảo trì hệ thống CC-19000 (13). (2) Không thực hiện các hoạt động kiểm tra sức chịu tải của hệ thống ứng dụng, vi phạm tiêu chuẩn kiểm soát nội bộ CC-17020 Quản lý an toàn vận hành và hệ thống máy tính (6). (3) Các quy tắc vận hành chất lượng dịch vụ đặt hàng qua Internet không bao gồm các thông số kỹ thuật về độ ổn định và bảo mật giao dịch hoàn chỉnh, vi phạm các tiêu chuẩn kiểm soát nội bộ CC-17010 Quản lý an ninh mạng (8). (4) Không xây dựng các quy trình vận hành tiêu chuẩn để khắc phục lỗi hệ thống chứng từ, thực hiện và lưu giữ hồ sơ, vi phạm tiêu chuẩn kiểm soát nội bộ CC-20000 Quản lý vận hành liên tục (2). (5) Không xem xét tình hình chia sẻ tài nguyên của máy chủ ảo chứng chỉ, dẫn đến việc phân bổ không đủ tài nguyên cho máy chủ cơ sở dữ liệu hệ thống chứng chỉ, vi phạm tiêu chuẩn kiểm soát nội bộ CC-17020 Quản lý bảo mật vận hành và hệ thống máy tính (5). 3. Những thiếu sót trong việc khai báo nêu trên được chứng minh bằng thư từ Sở giao dịch chứng khoán ngày 000 tháng 01 năm 2000 và ngày 000 tháng 01 năm 2000 và lời khai của người bị xử phạt ngày 000 tháng 01 năm 2000 và ngày 00 tháng 10 năm 2000 đã được xác minh. Vi phạm Điều 2, Khoản 2 Quy chế quản lý người kinh doanh chứng khoán sẽ bị xử phạt theo Điều 66, Khoản 1 và Điều 178-1, Khoản 1, Khoản 4 của Luật Chứng khoán và Giao dịch. Phương thức thanh toán: 1. Thời hạn thanh toán: Thanh toán trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày chấp hành xong hình thức xử phạt này. 2. Vui lòng thanh toán theo các lưu ý ghi trên phiếu thanh toán đính kèm với (cơ quan). Lưu ý: 1. Nếu người bị xử phạt không hài lòng với hình phạt này thì phải nộp đơn khiếu nại thông qua Hiệp hội này (Quận Bản Kiều, Thành phố Tân Đài Bắc) theo quy định tại Điều 58, Khoản 1 của Luật Kiến nghị trong vòng 30 ngày kể từ ngày sau khi chấp hành hình phạt, Tầng 18, số 7, đoạn 2, đại lộ Xianmin) đã đệ đơn lên Viện Hành chính. Tuy nhiên, theo Điều 93, khoản 1 của Luật khiếu nại, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác, việc kháng cáo không làm cản trở việc thi hành hình phạt này và người bị xử phạt vẫn phải nộp tiền phạt. 2. Nếu người bị xử phạt không nộp tiền phạt đúng thời hạn quy định tại hình phạt này thì bị chuyển đến một cơ quan nào đó của Cơ quan thi hành chính thuộc Bộ Tư pháp để thực hiện cưỡng chế hành chính theo quy định tại Điều này. 4, Đoạn 1 của Đạo luật Thi hành Hành chính. nguyên bản: Cathay Securities Co., Ltd. (Người được phục vụ: Ông Zhuang 〇〇) Bản sao: Công ty TNHH Sở giao dịch chứng khoán Đài Loan (người đại diện ông Lin 〇〇), Trung tâm giao dịch chứng khoán OTC Đài Loan của Trung Hoa Dân Quốc (người đại diện ông Chen 〇〇), Hiệp hội Chứng khoán Trung Hoa Dân Quốc (người đại diện: Ông Chen 〇〇), Cục Thanh tra Hiệp hội, Cục Chứng khoán và Tương lai của Hiệp hội (Văn phòng Kế toán, Văn phòng Thư ký, Nhóm Quản lý Đại lý Chứng khoán)