Securities and Futures Bureau

Mali Denetleme Komisyonu'nun disiplin uyarısı: Alıcı: Orijinal kopya Yayın tarihi: 31 Ağustos 2012 Yayın numarası: Financial Management Securities No. 1120383959 Alıcı: Cathay Securities Anonim şirketin kâr amacı güden işletmelerinin birleşik sayısı: Kısaltılmış adres: Temsilci veya yöneticinin kısaltılmış adı: 〇〇〇 Adres: kısaltılmış Amaç: Cezalandırılan kişinin, Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları'nın 2. Maddesi 2. Fıkrasındaki hükümleri ihlal etmesi Menkul Kıymetler ve Borsalar Kanunu'nun 66. Maddesi uyarınca Maddenin 1. Fıkrasında, cezaya tabi kişiye uyarı verileceği ve 178-1. Maddenin 1. Fıkrasına göre 1,5 milyon NT$ para cezası verileceği belirtiliyor. Menkul Kıymetler ve Borsa Kanunu'nun 4. paragrafı. Gerçekler: Tayvan Menkul Kıymetler Borsası Co., Ltd. (bundan sonra Menkul Kıymetler Borsası olarak anılacaktır), cezaya tabi kişi üzerinde bir inceleme gerçekleştirmiş ve cezaya tabi kişinin aslında sertifika sistemi bağlantı mekanizmasının parametre kapasite testini yapmadığını tespit etmiştir. , uygulama sistemi stres testini gerçekte gerçekleştiremedi, İnternet sipariş hizmeti kalitesi işlem ayrıntıları, tam işlem güvenliği ve kararlılık özelliklerini içermiyor, sertifika sistemi arıza kurtarma için standart işletim prosedürleri oluşturulamıyor ve sertifika sistemi veritabanı ana bilgisayarı yeterli donanıma sahip değil kaynak tahsisi vb. cezalandırılan kişinin iç kontrol sistemini uygulamadığını ve Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları Madde 2, Madde 2'yi ihlal ettiğini gösterir. Gerekçeleri ve hukuki dayanağı: 1. "Bir menkul kıymet firmasının bu Kanuna veya bu Kanuna göre verilen emirlere aykırı davranması halinde, yetkili makam, bu Kanuna göre cezalandırılmanın yanı sıra, olayın ciddiyetine göre idari para cezası uygulayabilir. 1. Uyarı...", "Bir menkul kıymet firması... aşağıdaki durumlardan herhangi birini gerçekleştirirse, kuruluş veya birlik NT'den az olmamak üzere para cezasına çarptırılacaktır. 300.000 $ ancak 6 milyon NT$'ı aşmamalıdır ve bir süre içerisinde iyileştirme yapmasına karar verilebilir; eğer zaman sınırı içerisinde iyileştirme yapmazsa, duruma göre cezalandırılabilir: ...4. Menkul kıymetler şirketi...iç kontrol sistemini uygulayamadı." Bu durum sırasıyla Menkul Kıymetler ve Borsalar Kanunu'nun 66. maddesinin 1. paragrafı ve 178-1. maddesinin 1. paragrafının 4. paragrafında düzenlenmiştir; "Bir menkul kıymetler şirketinin işi Faaliyetler kanunlara, esas sözleşmeye ve bir önceki fıkrada belirtilen iç kontrol sistemine uygun olarak yürütülür." Bu husus Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları'nın 2. maddesinin 2. fıkrasında düzenlenmiştir. 2. Borsa, cezaya tabi kişiyi incelediğinde, cezaya tabi olan kişinin aşağıdaki eksikliklerin bulunduğunu tespit etmiştir: (1) Sertifika sistemi başlatıldığında sertifika sistemi bağlantı mekanizmasının sistem parametrelerinin test edilmemiş olması nedeniyle ihlal edilmiştir. menkul kıymet firmalarının iç kontrol sistemi standartları ve spesifikasyonları (Bundan sonra İç Kontrol Standartları ve Şartnameleri olarak anılacaktır) CC-19000 Sistem Geliştirme ve Sürdürme (13) Yönetmeliği. (2) CC-17020 Bilgisayar Sistemi ve Operasyon Güvenliği Yönetimi (6) iç kontrol standartlarını ihlal ederek uygulama sistemi stres testi işlemlerinin fiilen gerçekleştirilmemesi. (3) İnternet siparişi hizmet kalitesi işletim kuralları, CC-17010 Ağ Güvenliği Yönetimi (8) iç kontrol standartlarını ihlal eden tam işlem güvenliği ve istikrar spesifikasyonlarını içermez. (4) Kupon sistemi arızalarının giderilmesine yönelik standart işletim prosedürlerinin formüle edilmemesi, bunların uygulanmaması ve kayıtların tutulmaması, CC-20000 Sürekli Operasyon Yönetimi (2) iç kontrol standardının ihlal edilmesi. (5) Sertifika sanal ana bilgisayarının kaynak paylaşım durumunun dikkate alınmaması, sertifika sistemi veritabanı ana bilgisayarı için yetersiz kaynak tahsisiyle sonuçlanması ve CC-17020 Bilgisayar Sistemi ve Operasyon Güvenliği Yönetimi (5) iç kontrol standartlarının ihlal edilmesi. 3. Yukarıdaki açılıştaki eksiklikler, borsadan gelen 000 Ocak 2000 ve Ocak 000, 2000 tarihli yazılar ve ceza alan şahsın 000 Ocak 2000 ve 00 Ekim 2000 tarihlerinde verdiği beyanlarla kanıtlanmış ve doğrulanmıştır. Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kurallarının 2. Maddesinin 2. Fıkrasının ihlali, Menkul Kıymetler ve Borsalar Kanununun 66. Maddesinin 1. Fıkrasının ve 178-1. Maddesinin 1. Fıkrasının 4. Fıkrasına göre cezalandırılacaktır. Ödeme yöntemi: 1. Son ödeme tarihi: Bu yaptırımın tebliğ edilmesinden sonraki 10 gün içinde ödeme yapın. 2. Lütfen ödemenizi (acenteye) ekli ödeme makbuzunda belirtilen önlemlere göre yapınız. Notlar: 1. Cezaya maruz kalan kişi bu cezadan memnun değilse, Dilekçe Kanununun 58. maddesinin 1. fıkrası hükümlerine uygun olarak bu Dernek (Banqiao Bölgesi, New Taipei Şehri) aracılığıyla 30 gün içinde bir dilekçe sunacaktır. cezanın infazının ertesi gününden itibaren. 18. Kat, No. 7, Bölüm 2, Xianmin Bulvarı) İcra Yuanına bir dilekçe verdi. Ancak Dilekçe Kanunu'nun 93. maddesinin 1. fıkrasına göre, kanunda aksi öngörülmediği sürece, itirazda bulunulması bu yaptırımın uygulanmasını durdurmaz ve yaptırıma maruz kalan kişi yine de para cezasını ödeyecektir. 2. Cezaya tabi olan kişinin, bu cezada belirtilen ödeme süresi içinde para cezasını ödememesi halinde, kişi, madde hükmüne göre idari yaptırım yapılmak üzere Adalet Bakanlığı İdari İnfaz Kurumunun herhangi bir şubesine sevk edilir. 4, İdari Yaptırım Kanununun 1. Fıkrası. orijinal: Cathay Securities Co., Ltd. (Sunum yapılacak: Bay Zhuang 〇〇) Kopyalar: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (temsilci Bay Lin 〇〇), Çin Cumhuriyeti Taiwan Securities OTC Ticaret Merkezi (temsilci Bay Chen) 〇〇), Çin Cumhuriyeti Menkul Kıymetler Birliği (temsilci: Bay Chen 〇〇), Birliğin Teftiş Bürosu, Birliğin Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu (Muhasebe Ofisi, Sekreterlik Ofisi, Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Grubu)