简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
香港证监会禁止前星展银行顾问六个月内从业 因其私自转移客户资料
摘要：星展银行(香港)有限公司前投资顾问陈威能(男)因在离开星展香港加入另一家银行前将客户资料转移至星展香港以外，被香港证券及期货事务监察委员会(证监会)禁止重投业界六个月。
星展银行(香港)有限公司前投资顾问陈威能(男)因在离开星展香港加入另一家银行前将客户资料转移至星展香港以外，被香港证券及期货事务监察委员会(证监会)禁止重投业界六个月。
证监会发现，陈于2015年12月将载有大约208名客户的个人资料的名单从其于星展香港的工作电邮帐户转发到其个人电邮帐户。
陈于2016年2月，即大约在他开始受雇于另一家银行前的两个月，把客户名单从其个人电邮帐户转发到一名当时受雇于新雇主的前同事的个人电邮帐户，而该前同事将成为陈在加入新银行时的主管。该前同事在陈不知情的情况下，将客户名单转发到他的工作电邮帐户。
新雇主在进行电邮监察程序时发现该附有客户资料的电邮，并追溯到该电邮是由陈所发出。
陈的行为违反了星展香港的内部政策、《个人资料(私隐)条例》以及《证监会持牌人或注册人操守准则》。
证监会在决定上述纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括陈承认犯有失当行为并感到后悔，以及他过往并无遭受纪律处分的纪录。
本个案由香港金融管理局转介证监会跟进。
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自香港证监会官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
香港证监会对瑞兴全球财富处以罚款150万元及谴责
证券及期货事务监察委员会（香港证监会）对瑞兴全球财富管理有限公司（瑞兴全球）作出谴责及罚款150万元，原因是它在台湾分销投资基金及提供投资建议时，没有确保其遵守适用的法律及规例，及没有充分监督其代表所进行的业务活动以确保该等法律及规例获得遵守。
ASIC禁止Spectrum Wealth Advisers前董事提供金融服务6年
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前已禁止Mark Schroeder在6年内提供金融服务，因其在Spectrum Wealth Advisers Pty Ltd (下称“Spectrum”)的多次违规操作中所承担的职责。
香港证监会对安德思资产管理作出谴责及罚款250万元
安德思资产管理（香港）有限公司（安德思）因没有落实足够的措施，以确保准确及准时地披露八只香港上市公司股票的须具报权益，故遭香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责并罚款250万元。
联邦法院就ASIC对Vocation Limited的处罚程序作出处罚判决
2019年11月1日，澳大利亚联邦法院(Federal Court of Australia)在澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)针对Vocation Limited (清算中) (下称“Vocation”)及其管理人员Mark Hutchinson(前首席执行官)、John Dawkins AO(前董事长)和Manvinder Grewal(前首席财务官)的民事处罚程序中做出了处罚判决和最后命令。
天眼交易商
热点资讯
英镑/美元仍维持在 1.2700 附近，央行利率决议成为焦点
WikiFX美元/加元上涨至数年高位 1.4300 附近，焦点处在美联储利率决议
WikiFX美元/瑞郎在从六个月高点回落后低于0.8950交易
WikiFX英国通货膨胀数据公布前，英镑/日元下跌重回195.00下方；下行空间似乎有限
WikiFX预计美联储将暗示收敛宽松货币政策
WikiFX欧央行决策者温施：再降息四次是一个有意义的情景，我对此感到相对满意
WikiFX黄金价格盘整，因交易员在 FOMC 决策前保持观望
WikiFX12月18日纽约时段外汇期权到期
WikiFX英镑上涨，因英国工资增长超过预期
WikiFX仿冒纳斯达克交易所，被骗后nasdaq还能再骗六回，万恶的骗子------
WikiFX汇率计算
